Опцион на заключение договора

331

Вопрос

2 физических лица заключили соглашение о предоставлении опциона, согласно которому Сторона 1 предоставляет Стороне 2 право заключить договор (опцион на заключение договора) купли-продажи доли в уставном капитале ООО. Право на заключение договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО предоставляется посредством безотзывной оферты, удостоверенной нотариально, для чего Сторона 1 должна предстать перед нотариусом в течение 3 (Трех) дней с момента подписания сторонами соглашения о предоставлении опциона. Вопрос: С каким иском может обратиться в суд Сторона 2 в случае, если Сторона 1 не предоставит безотзывную оферту. Иными словами, какой надлежащий способ защиты должна использовать Сторона 2.Ссылка на судебную практику обязательно.

Ответ

В данном случае Сторона 2 может обратиться в суд с иском о регистрации сделки (п. 2 ст. 165 ГК РФ) и с иском о возмещении соответствующих убытков (п. 3 ст. 165 ГК РФ).

Договор, в отношении которого предоставлен опцион, считается заключенным с момента, когда продавец опциона получил акцепт, если покупатель опциона его направил в порядке, в сроки и на условиях, которые в нем предусмотрены (п. 1 ст. 429.2 и п. 1 ст. 433 ГК РФ).

Однако при предоставлении опциона на заключение договора нужно учитывать, что особенности отдельных его видов могут быть установлены законом (п. 8 ст. 429.2 ГК РФ). Их требования необходимо будет учесть, чтобы получить ожидаемый результат и избежать споров в дальнейшем.

С 1 января 2016 года в п. 11 ст. 21 Закона об ООО указано, что сделка об отчуждении доли, удостоверяемая нотариусом, должна быть оформлена в виде единого документа, подписанного сторонами. Удостоверение сделки осуществляется в присутствии сторон, а отдельное удостоверение акцепта невозможно. Соответственно, для того, чтобы основной договор об отчуждении доли был заключен, требуется явка обеих сторон к нотариусу и подписание в его присутствии соответствующей сделки. Несоблюдение нотариальной формы влечет за собой недействительность этой сделки. Для этой сделки не достаточно акцепта покупателя, должен быть договор, заверенный нотариально.

До вступления в силу Федерального закона от 08.03.2015 № 42-ФЗ стороны обращались обращаться в суд с иском об обязании контрагента заключить договор, по поводу которого был подписан опцион. Эта общая норма о праве понудить к заключению договора (п. 4 ст. 445 ГК РФ) сформулирована таким образом, что позволяет наделить владельца опциона правом обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор (п. 5 ст. 429 ГК РФ), поскольку для его контрагента заключение договора является обязательным.

То же самое, как представляется, может быть применимо и в том случае, если основной договор, на который предоставлен опцион, требует соблюдения нотариальной формы (например, если речь идет об отчуждении долей в обществе с ограниченной ответственностью) или государственной регистрации. В этом случае за владельцем опциона логично признать право на обращение в суд с иском о регистрации сделки (п. 2 ст. 165 ГК РФ) и с иском о возмещении соответствующих убытков (п. 3 ст. 165 ГК РФ).

Ниже приведена судебная практика.

Постановление ФАС МО от 20.01.2014 № А41-3563/13.

Постановление ФАС МО от 19.02.2014 № А40-55172/13.

Постановление АС МО от 30.10.2014 № А40-189293/13.

Решение АС Москвы от 12.05.2014 № А40-79309/2013.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Рекомендация: Форма и содержание опциона на заключение договора

«1 июня 2015 года в Гражданском кодексе РФ появилась статья 429.2, посвященная опциону на заключение договора. Она содержит определенные требования к форме и содержанию этой конструкции, чтобы участники делового оборота смогли ею воспользоваться.

Какие требования есть к форме соглашения о предоставлении опциона на заключение договора

Гражданский кодекс РФ содержит конкретное требование – «опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению» (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ). Это вполне логично, так как акцепт безотзывной оферты опциона влечет признание договора заключенным (п. 1 ст. 429.2 ГК РФ).

То есть если основной договор подлежит нотариальному удостоверению, то соглашение о предоставлении опциона на его заключение также должно пройти такое удостоверение. В противном случае сделка будет признана ничтожной (п. 3 ст. 163 ГК РФ).

Можно ли включить соглашение о предоставлении опциона в другое соглашение

Да, можно.

Опцион может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения. Такая возможность прямо предусмотрена в пункте 6 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ.

В качестве примера можно привести договор купли-продажи с правом обратного выкупа: стороны включают условие о праве (или обязанности) продавца выкупить товар в сам договор купли-продажи. См. подробнее:

Более того, логично предположить, что акцепт также должен пройти соответствующее удостоверение, чтобы избежать указанного последствия уже для договора, заключенного на основании опциона.

Так, с 15 января 2016 года на это прямо указано в пункте 11 статьи 21 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в ред. Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 391-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»). В нем речь идет о нотариальном удостоверении сделки, направленной на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества. Такая сделка «во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в т. ч. путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта». При этом безотзывная оферта считается акцептованной с момента, когда нотариус удостоверит акцепт (после этого он в течение двух рабочих дней направит оференту извещение об этом). Если безотзывная оферта совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант должен представить нотариусу доказательства того, что соответствующие условия не наступили или наступили.

Ранее (до 1 июня 2015 года) вопрос о форме опциона суды решали в зависимости от того, как квалифицировали соответствующее соглашение.*

Так, Арбитражный суд Московского округа признал договор предоставления опциона на право приобретения доли в уставном капитале предварительным. Так как тот не был нотариально удостоверен, то суд, руководствуясь пунктом 11статьи 21 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», признал договор недействительным (постановление от 12 марта 2015 г. № Ф05-15488/2013 по делу № А41-6339/13).*

В другом деле ФАС Восточно-Сибирского округа признал опцион на заключение договора аренды договором купли-продажи – по договору он имел наименование «договор купли-продажи опциона на право аренды нежилого помещения». В итоге был сделан вывод, что «требование о государственной регистрации на него не распространяется» (постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 21 октября 2013 г. по делу № А10-646/2013).

Что нужно проверить в соглашении о предоставлении опциона

В первую очередь нужно проследить, чтобы соглашение о предоставлении опциона не содержало размытых формулировок. В частности, из него должно быть понятно, что одна сторона предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров. Неопределенность в формулировках может привести к неисполнимости соглашения.

При этом нужно привести условия договора (договоров), право на заключение которого (которых) предусмотрено опционом. В частности, законодатель в пункте 4 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ указал, что опцион должен содержать:

При этом предмет договора, подлежащего заключению, можно описать любым способом, который позволит его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора об условиях договора, право на заключение которого предусмотрено опционом

1. «Продавец предоставляет покупателю право приобрести на условиях, предусмотренных настоящим соглашением, обыкновенные бездокументарные акции _______, номер государственной регистрации выпуска _________ (акции), в количестве _________ штук по цене ________ руб.».

2. «Продавец предоставляет покупателю опцион на право выкупа всей принадлежащей продавцу на праве собственности доли в уставном капитале _________, а покупатель принимает указанный опцион и обязуется оплатить цену продажи в случае реализации права выкупа указанной доли в уставном капитале _________».

Кроме условий основного договора опцион может содержать также следующие положения.

1. Порядок акцепта опциона

По сути данное условие определяет порядок реализации опционного права. Сторонам стоит согласовать:

  • какая сторона и какие документы направляет контрагенту;
  • какие формы документов используют стороны;
  • каковы сроки рассмотрения документов и
  • какие действия стороны предпринимают при их рассмотрении.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о порядке акцепта опциона

1. «Покупатель имеет право купить акции путем вручения уведомления о покупке акций».

2. «В случае принятия покупателем решения о реализации права выкупа доли покупатель направляет в адрес продавца уведомление о принятии такого решения.

В течение пяти рабочих дней со дня направления покупателем в адрес продавца указанного уведомления продавец обязуется заключить с покупателем договор купли-продажи доли, указанной в пункте _____ настоящего соглашения».

2. Условия, при которых возможен акцепт

Право установить такие условия прямо предусмотрено абзацем 2 пункта 1 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ. Причем данное условие в том числе может зависеть от воли одной из сторон.

Опционы могут быть привязаны к ряду событий:

  • достижение компанией, акции которой приобретаются, определенных финансовых результатов;
  • непринятие ключевых решений (deadlock);
  • нарушения контрагента;
  • приход нового инвестора и другие.

В договорах купли-продажи с обратным выкупом можно встретить условие, по которому право требовать обратного выкупа товара возникает в случае, если покупатель обнаружит в товаре какие-либо недостатки. См. подробнее Можно ли увязать обязанность продавца выкупить товар с исполнением его обязательств по договору купли-продажи (поставки) товара (в отношении качества, количества, ассортимента товара).

Кроме того, в опционе можно предусмотреть обратные условия, то есть те, при которых держатель опциона не сможет потребовать заключения договора. Например, уже упомянутый договор купли-продажи с условием об обратном выкупе может содержать следующее условие.

Пример формулировки условия договора купли-продажи о дополнительных условиях, при исполнении которых продавец будет вправе отказать в обратном выкупе товара

«Покупатель не вправе требовать от продавца осуществить обратный выкуп товара, если контрольные пломбы на корпусе оборудования повреждены и в оборудование производилось постороннее, не санкционированное продавцом вмешательство».

3. Срок для акцепта опциона

По сроку, в течение которого можно акцептовать безотзывную оферту, опционы можно разделить на:

  • европейские – покупатель опциона вправе заключить договор строго в определенный день в будущем;
  • бермудские – покупатель опциона вправе заключить договор в любой из нескольких заранее определенных моментов в будущем;
  • американские – покупатель опциона вправе заключить договор в любой день до даты истечения срока действия опциона и
  • азиатские – покупатель опциона вправе заключить договор в определенный период между некой оговоренной датой в будущем и сроком действия опциона.

Стороны могут воспользоваться любой моделью, которая больше соответствует их потребностям.

Обоснование

Положения статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ не содержат каких-либо ограничений к формулировкам условия о сроке на акцепт. Указано лишь, что «сторона вправе заключить договор путем акцепта... оферты... в сроки..., которые предусмотрены опционом».

Стоит отметить, что проект Федерального закона № 47538-6, который стал основой для Федерального закона от 8 марта 2015 г. № 42-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса РФ», содержал такие ограничения. Так, в его редакции статьи 429.2 содержалась фраза: «В течение всего срока действия опциона другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке и на условиях, предусмотренных опционом». То есть изначально предлагалось, что стороны смогут использовать только американский тип опционов.

Примеры формулировки условия опциона на заключение договора о сроке для акцепта опциона

1. «Покупатель имеет право купить акции в любой день начиная с _________ 20___ года до дня истечения срока действия настоящего соглашения – ___________ 20___ года».

2. «Срок для акцепта – не ранее ___________ 20___ года».

3. «Срок реализации права выкупа доли (срок действия опциона) – три года с момента заключения настоящего соглашения».

При установлении срока сторонам нужно быть очень внимательными.

Слишком короткий срок неудобен для покупателя опциона тем, что он рискует утратить право заключить договор раньше, чем появится потребность в его заключении.

Слишком длительный срок неудобен для продавца опциона, так как держатель опциона сможет направить акцепт и потребовать исполнения договора в крайне неудобное время (например, когда организация будет занята более важным для нее проектом).

Пример из практики: суд отказал покупателю в иске об обязании поставщика осуществить обратный выкуп товаров, так как покупатель не воспользовался своим правом в установленный договором срок

21 июля 2011 года ООО «Ф.» (поставщик) и ООО «Т.» (покупатель) заключили договор поставки силиконовых браслетов в пластиковой упаковке.

В пункте 9.1 договора поставщик принял на себя обязательство совершить обратный выкуп поставленной продукции при получении уведомления покупателя о необходимости такого выкупа. При этом был установлен срок, в течение которого покупатель вправе направить поставщику такое уведомление, – в течение 105 календарных дней с момента поставки партии продукции (п. 4.4.4 договора).

Поставщик передал товар в период с 23 августа по 2 сентября 2011 года, а покупатель его частично оплатил (на сумму 1 528 153 руб. 88 коп.). Задолженность составила 11 787 346 руб. 90 коп.

7 декабря 2011 года покупатель направил истцу электронное письмо с уведомлением об объеме продаж товара и количестве нереализованного товара, подлежащего обратному выкупу.

Позднее ООО «Ф.» обратилось в арбитражный суд с иском о взыскании 11 787 346 руб. 90 коп. основного долга.

ООО «Т.», в свою очередь, заявило встречное исковое требование об обязании поставщика:

  • осуществить обратный выкуп товара, не реализованного покупателем, на указанную сумму, а также
  • заключить двустороннее соглашение о зачете встречных однородных требований в отношении первоначального требования по оплате нереализованного товара на данную сумму.

Суд пришел к выводу: «...из буквального содержания п. 4.4.4 договора и приложения 3 к нему ясно вытекает, что покупателю предоставлено право требовать от продавца обратного выкупа товара только в строго определенный срок.

Поставка продукции была произведена в период с 23.08.2011 по 02.09.2011, следовательно, срок, в течение которого ответчик мог воспользоваться своим правом требовать обратного выкупа, истек по каждой партии товара в период с 28.11.2011 по 07.12.2011. Поскольку покупатель своим правом в установленный договором срок не воспользовался, он обязан оплатить поставленный ему товар».

Суд отказал в удовлетворении встречного иска и взыскал с покупателя задолженность за полученный товар (постановление ФАС Московского округа от 10 июля 2013 г. по делу № А40-47493/12-34-393).

Если опцион не будет содержать срок для акцепта и иное не вытекает из существа договора или обычаев, то такой срок будет считаться равным одному году (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ).

4. Размер платы или иного встречного предоставления (опционная премия)

Предоставление опциона на заключение договора по умолчанию возмездно – оно предполагает плату или другое встречное предоставление.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора об опционной премии

«За приобретение права купить акции на условиях, предусмотренных настоящим соглашением, покупатель уплачивает продавцу премию в размере _______ руб.».

В то же время стороны могут закрепить безвозмездность такого предоставления, так как пункт 1 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ содержит оговорку «если иное не предусмотрено соглашением». Причем данное условие можно установить и между коммерческими организациями.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о безвозмездности опциона

«Право купить акции на условиях, предусмотренных настоящим соглашением, предоставляется покупателю безвозмездно».

5. Судьба платежа по опциону в случаях заключения договора и отсутствия акцепта

По умолчанию платеж по опциону:

  • не засчитывается в счет платежей по договору, который будет заключен на основании безотзывной оферты, и
  • не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о невозврате опционной премии

«Покупатель в случае своего отказа от опциона на покупку и/или нереализации опциона на покупку в течение срока реализации опциона, а также при несоблюдении иных условий опциона на покупку теряет право на возврат опционной платы».

В то же время пункт 3 статьи 429.2 Гражданского кодекса РФ, в котором указаны данные правила, содержит оговорку «если опционом на заключение договора не предусмотрено иное». То есть стороны вольны указать в опционе, что платеж по нему идет в зачет платежей по будущим договорам, а в случае их незаключения – подлежит возврату.

Пример формулировки условия опциона на заключение договора о возврате опционной премии

«Продавец в случае отказа покупателя от опциона на покупку и/или нереализации опциона на покупку в течение срока реализации опциона обязан вернуть покупателю опционную плату».

См. также Когда держатель опциона может потребовать возврата опционной премии.

6. Возможность уступки прав по опциону (дальнейшей продажи опциона)

По общему правилу права по опциону могут быть уступлены другому лицу. Однако иное может быть предусмотрено соглашением сторон или вытекать из его существа (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ). То есть если продавец опциона не согласен вступать в договорные отношения с неизвестным ему третьим лицом, то на это необходимо указать в договоре».

15.03.2016

Профессиональная справочная система для юристов, в которой вы найдете ответ на любой, даже самый сложный вопрос.
Попробуйте бесплатный доступ на 3 дня >>
Скоро в журнале «Юрист компании»
    Узнать больше


    Ваша персональная подборка

      Академия юриста компании

      Академия

      Смотрите полезные юридические видеолекции

      Смотреть

      Cтать постоян­ным читателем журнала!

      Cтать постоян­ным читателем журнала

      Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

      Живое общение с редакцией

      © Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2017

      Журнал «Юрист компании» –
      первый практический журнал для юриста

      Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».

      Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) Свидетельство о регистрации  ПИ № ФС77-62254 от 03.07.2015

      Политика обработки персональных данных

      
      • Мы в соцсетях
      Сайт использует файлы cookie. Они позволяют узнавать вас и получать информацию о вашем пользовательском опыте. Это нужно, чтобы улучшать сайт. Если согласны, продолжайте пользоваться сайтом. Если нет – установите специальные настройки в браузере или обратитесь в техподдержку.
      Простите, что прерываем ваше чтение

      Это профессиональный сайт для юристов-практиков. Чтобы обеспечить качество материалов и защитить авторские права редакции, мы вынуждены размещать лучшие статьи в закрытом доступе.

      Предлагаем вам зарегистрироваться и продолжить чтение. Это займет всего полторы минуты.

      У меня есть пароль
      напомнить
      Пароль отправлен на почту
      Ввести
      Я тут впервые
      Вы продолжите читать статью через 1 минуту
      Введите эл. почту или логин
      Неверный логин или пароль
      Неверный пароль
      Введите пароль