Требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций

399

Вопрос

ПОЛОЖЕНИЕ ЦБ РФ ОТ 15.12.2014 № 445-П утвердило требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Существуют ли типовые формы или образцы положений, утверждающих правила внутреннего контроля?

Ответ

в настоящее время типовые формы (образцы) правил внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций не разработаны.

Можно предположить, что при разработке указанных правил организации могут использовать разработанные Росфинмониторингом Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (Информационное сообщение Росфинмониторинга от 27.08.2012 г.), а также Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации, утв. АРБ с учетом требований, изложенных в Положении о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 15.12.2014 № 445-П.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

1.Информационное сообщение Росфинмониторинга от 27.08.2012 г.

«Учитывая изложенное, примерный образец правил внутреннего контроля* носит рекомендательный характер и может использоваться организацией для разработки собственных правил внутреннего контроля с учетом особенностей структуры, штатной численности, клиентской базы и степенью (уровнем) рисков совершения клиентами организации операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.»

2.Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации, утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ*

Профессиональная справочная система для юристов, в которой вы найдете ответ на любой, даже самый сложный вопрос.
Попробуйте бесплатный доступ на 3 дня >>
Скоро в журнале «Юрист компании»
    Узнать больше


    Ваша персональная подборка

      Академия юриста компании

      Академия

      Смотрите полезные юридические видеолекции

      Смотреть

      Cтать постоян­ным читателем журнала!

      Cтать постоян­ным читателем журнала

      Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

      Живое общение с редакцией

      © Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2017

      Журнал «Юрист компании» –
      первый практический журнал для юриста

      Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».

      Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) Свидетельство о регистрации  ПИ № ФС77-62254 от 03.07.2015

      Политика обработки персональных данных

      
      • Мы в соцсетях
      Сайт использует файлы cookie. Они позволяют узнавать вас и получать информацию о вашем пользовательском опыте. Это нужно, чтобы улучшать сайт. Если согласны, продолжайте пользоваться сайтом. Если нет – установите специальные настройки в браузере или обратитесь в техподдержку.
      Простите, что прерываем ваше чтение

      Это профессиональный сайт для юристов-практиков. Чтобы обеспечить качество материалов и защитить авторские права редакции, мы вынуждены размещать лучшие статьи в закрытом доступе.

      Предлагаем вам зарегистрироваться и продолжить чтение. Это займет всего полторы минуты.

      У меня есть пароль
      напомнить
      Пароль отправлен на почту
      Ввести
      Я тут впервые
      Вы продолжите читать статью через 1 минуту
      Введите эл. почту или логин
      Неверный логин или пароль
      Неверный пароль
      Введите пароль