О создании ООО с грубыми нарушениями

65

Вопрос

Сегодня узнали о создании ООО с тремя учредителями. Один из якобы учредителей никогда не подписывал никаких протоколов и иных документов о создании данного общества и ничего о нем не знает. Все подписи подделаны третьим учредителем, который также является генеральным директором ООО. Как может этот самый якобы учредитель обратиться в суд, точнее с какими исковыми требованиями и в какой суд. Арбитраж ведь рассматривает споры организации, но здесь по сути и организации нет. Либо обращаться в районный суд?

Ответ

ООО существует, так как оно зарегистрировано в ЕГРЮЛ (статья 51 ГК РФ). Однако создано с грубыми нарушениями закона. О том, как доказать в суде подделки подписи на документах о создании компании, читайте в статье ниже. Дела, связанные с рассмотрением корпоративных споров, о создании юридических лиц, его управлением и участием в нем, рассматриваются арбитражными судами (статья 225.1 АПК РФ).

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Статья: Подделка подписи на документах компании. Как доказать в суде отсутствие волеизъявления.

«При рассмотрении дела суд оценивает все доказательства в равной степени и ни одно из них не может иметь заранее установленной силы (п. 4, 5 ст. 71 АПК РФ)*. Но если встает вопрос о подлинности подписи на документе, то заключение эксперта является более весомым доказательством, чем все остальные. Это связано с тем, что, во-первых, заключение исходит от компетентного и независимого специалиста. Во-вторых, оно имеет высокую степень точности. Чтобы получить такое серьезное доказательство участнику процесса нужно подать заявление о фальсификации доказательств (ст. 161 АПК РФ) и проведении почерковедческой экспертизы (ст. 82 АПК РФ). Причем правильно оформив такое ходатайство, заявитель сможет значительно повлиять на выводы экспертов. Ведь результат экспертного исследования во многом будет зависеть от выбора эксперта (экспертного учреждения), поставленных перед ним вопросов и образцов, представленных на экспертизу.

Оценка перспективности экспертизы

Для того чтобы суд назначил экспертизу подписи, подлинность которой вызывает сомнение у одной из сторон, необходимо подать заявление о фальсификации и потребовать изъять этот документ из доказательственной базы (постановление ФАС Московского округа от 25.05.11 по делу № А41−36595/09)*. Но перед подачей такого заявления нужно учитывать, что проведение экспертизы будет стоить недешево (около 15 000 рублей за одну подпись). После назначения экспертизы эти деньги нужно будет положить на депозитный счет суда (ст. 108 АПК РФ). Что касается сроков, то обычно экспертиза проводится в течение двух недель, но иногда и в течение более длительного времени. А если надо определить еще и давность подписания договора, то стоимость и время проведения экспертизы увеличатся. Это связано с тем, что в данном случае назначается дополнительно еще и судебно-техническая экспертиза. Поэтому, чтобы не потратить зря деньги и время, можно самостоятельно с помощью несложных приемов проверить, стоит ли подавать ходатайство о проведении экспертизы.

Во-первых, для того чтобы заключение эксперта стало решающим доказательством для суда, вывод эксперта должен носить категорический характер, то есть процент его точности должен быть 99,9 процента. Процент точности вероятного вывода составляет 95 процентов. Он будет оцениваться по совокупности с другими доказательствами (см. таблицу на стр. 63). Но точный ответ эксперта также зависит от качества подписи, ее размера и способа выполнения. Если, например, подпись представляет собой так называемую закорючку или состоит из одной буквы (простая подпись), то эксперт вряд ли сможет дать категоричное заключение о том, что она поддельна. Скорее всего он ограничится следующей формулировкой: «Не представляется возможным сделать какой-либо вывод». Поэтому, если подпись простая, короткая, без ярко выраженных элементов почерка и навскидку ее могло выполнить любое лицо, перспективы обращения к эксперту сомнительны. Конечно, только эксперт сможет оценить информативность подписи, но в такой ситуации велика вероятность зря потратить время и деньги.

Во-вторых, при простом рассмотрении подписи (в том числе с использованием увеличительных приборов, скажем, лупы) можно увидеть признаки, свидетельствующие о подражании. Например, тупые, неточные окончания штрихов, неоправданные перерывы и остановки пишущего прибора, так называемое дрожание. Отсутствие таких признаков не свидетельствует о том, что к эксперту не стоит обращаться. Просто в этом случае повышаются шансы на получение в заключении эксперта категорического вывода, который в итоге ляжет в основу судебного решения.

Выбор экспертного учреждения

Почерковедческую экспертизу могут проводить государственные (экспертные учреждения Минюста России и экспертно-криминалистические центры МВД России) и негосударственные учреждения, а также частные эксперты (п. 1, 2 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.06 № 66 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе»; далее — постановление № 66). Негосударственные центры и экспертов можно самостоятельно найти в интернете, воспользовавшись любым поисковиком.

У каждого из видов экспертных учреждений есть свои достоинства и недостатки*. Так, деятельность государственных экспертов регулируется Федеральным законом от 31.05.01 № 73ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Эти эксперты постоянно проходят аттестацию и повышение квалификации. Недостатком госучреждений является длительность выполнения экспертизы. В последнее время суды стали более активно назначать экспертизу в негосударственных учреждениях, поскольку их эксперты выполняют ее гораздо быстрее. Что касается их квалификации, то ее стоит проверить отдельно. Например, запросить документы, подтверждающие образование, специализацию, повышение квалификации и стаж экспертной работы специалиста.

Выбрав экспертное учреждение, в заявлении о фальсификации доказательств нужно указать его наименование. Также можно сразу указать имя конкретного эксперта, сведения об его образовании, специальности, стаже работы и занимаемой должности (с приложением к заявлению подтверждающих документов).

Обратите внимание, что выбирает экспертное учреждение та сторона процесса, которая подает ходатайство о проведении экспертизы. Если оппонент не согласен с выбором эксперта, он может предложить свой вариант с соответствующим обоснованием. Окончательный выбор останется за судом (п. 3 ст. 82 АПК РФ).

Вопросы для эксперта

Правильно сформулированные вопросы для эксперта — это залог получения заключения с нужными для компании выводами. Эксперт ни при каких обстоятельствах не может выходить за рамки этих вопросов и поэтому даже понимая, какой именно вывод важен для суда, все равно будет отвечать на поставленную перед ним задачу. Проще говоря, неправильно поставленные перед экспертом вопросы приведут к тому, что у вас на руках окажется заключение с выводами, которые будут бесполезны для процесса. Есть несколько правил составления таких вопросов в зависимости от вывода, который планируется получить.

Если нужно выяснить, чья подпись выполнена на документе. Для этого задаются идентификационные вопросы. С их помощью можно определить, что подпись выполнена тем лицом, которое указано в документе, или, наоборот, другим лицом.

ПРИМЕР ВОПРОСА.

Кем, Ивановым Иваном Ивановичем или другим лицом, выполнена подпись, расположенная под текстом договора купли-продажи № 1 от 01.02.11 после слов «Генеральный директор ООО «Альфа”"?

Но чтобы получить категорический вывод эксперта, который на практике будет иметь решающее значение при вынесении решения, необходим достаточный для проведения исследования сравнительный материал. Обычно это пять-семь свободных образцов подписи проверяемого лица. Если же будет представлено только один-два документа, то этого окажется явно недостаточно для категорического вывода. Эксперт сможет сделать лишь вероятный вывод. А это значит, что суд будет оценивать такое заключение эксперта вместе с другими доказательствами (постановление ФАС Московского округа от 07.12.10 по делу № А40−62213/09−76261).

Если же в наличии есть только один документ, где подписи не оспариваются (например, нотариально удостоверенная доверенность), то лучше задать другой вопрос.

ПРИМЕР ВОПРОСА.

Одним или разными лицами выполнена подпись, расположенная под текстом договора купли-продажи № 1 от 01.02.11 после слов «Генеральный директор ООО «Альфа”", и подпись, расположенная в нотариально удостоверенной доверенности, зарегистрированной в реестре за № 5Д-1562, после слова «подпись»?

Если данные подписи будут сопоставимыми и достаточно информативными, эксперт сможет сделать категорический вывод, что, по сути, подтвердит выполнение оспариваемой подписи проверяемым лицом. В итоге это подтвердит выводы компании, которая сомневалась в достоверности подписи.

Если нужно выяснить, в обычном ли состоянии была выполнена подпись. В этом случае задаются диагностические вопросы. Как правило, такие вопросы задает сторона, которая действительно подписывала договор, но знает, что подпись может отличаться, поскольку она была сделана в необычном состоянии.

ПРИМЕР ВОПРОСА.

Находился ли Иванов Иван Иванович в момент выполнения подписи под текстом договора купли-продажи № 1 от 01.02.11 после слов «Генеральный директор ООО «Альфа”" в необычном состоянии?

Рекомендуется указать конкретное состояние или условия, в которых могло находиться лицо, подписавшее документ (например, состояние алкогольного или наркотического опьянения, стресса, подписание документа в движущемся транспорте, стоя и т. д.). Для подтверждения таких состояний или условий эксперт будет выявлять симптоматические признаки, применять специальные методики.

Подбор образцов подписей

Представленные на экспертизу образцы подписи могут значительно повлиять на вывод эксперта — категорический, вероятный или отсутствие возможности сделать какой-либо вывод. Конечно, для более высокой степени вероятности лучше представить все возможные образцы подписи. Если это не представляется возможным, то лучше заранее проверить, на какой вывод эксперта рассчитывать при представлении того образца, который удалось найти.

Свободные образцы. Это документы, выполненные до арбитражного спора и вне связи с ним. Они должны быть сопоставимы с оспариваемым документом по времени и условиям выполнения, характеру документа, состоянию исполнителя и т. д. Например, если есть сомнения в подлинности подписи на бухгалтерском балансе, то и представлять лучше другие бухгалтерские документы. Одним периодом может быть время в пределах двух-трех лет. Еще нужно учитывать, что лучше искать документы с тем вариантом подписи, который выполнен на документе, поскольку у многих людей есть как краткий вариант подписи, так и полный. Обычно на экспертизу в качестве свободных образцов представляются банковские карточки, документы, которые прошли нотариальное удостоверение, из «домашнего» документооборота (например, платежи за коммунальные услуги), копия паспорта, водительского удостоверения. Если на экспертизу не будут представлены свободные образцы, то эксперт не сможет дать категорический вывод (постановление ФАС Поволжского округа от 09.06.11 по делу № А65−23215/2010).

Условно-свободные образцы. Это образцы, выполненные уже во время рассмотрения дела в суде. Как правило, это документы, которые имеются в материалах дела: ходатайства, доверенности, подписанные лицом, чья подпись оспаривается. Но категорический вывод только по этим документам не может быть сделан, так как есть вероятность умышленного искажения подписи лицом, которое знает, что предполагается проведение экспертизы. Поэтому заключение эксперта будет скорее всего носить вероятный характер и оцениваться судом в совокупности с другими доказательствами (постановление ФАС Поволжского округа от 14.05.10 по делу № А12−20429/2008).

Экспериментальные образцы. Их отбирает суд. Для этого проверяемому лицу предлагается проставлять подпись как минимум на трех листах бумаги в привычном, быстром и медленном темпах. Если есть сведения, что подпись была сделана в необычных условиях (например, стоя), то расписаться нужно будет в этом же положении. Кроме образцов подписи, для экспертизы отбираются также образцы почерка в виде фамилии, имени и отчества. Они нужны, потому что буквенный состав подписи, как правило, связан с написанием собственного имени, а значит, отдельные и частные признаки букв и их элементов могут совпадать.

Таким образом, правильно указав все необходимые данные в ходатайстве о проведении почерковедческой экспертизы, можно получить наиболее выгодное для заявителя экспертное заключение.

ВОПРОС В ТЕМУ

Вправе ли эксперт сделать выводы о давности выполнения подписи на основе почерковедческой экспертизы?

Нет, не вправе. Давность определяется на основании судебно-технической экспертизы. Но есть одно исключение: можно установить примерное время выполнения подписи, если лицо страдает заболеванием, влияющим на почерк (например, некоторые заболевания центральной нервной системы, опорно-двигательного аппарата, органов зрения, алкоголизм, психические расстройства). То есть можно установить, выполнена подпись во время заболевания или нет.

Можно ли подать заявление о проведении почерковедческой экспертизы при рассмотрении дела в апелляции?

Да, можно. Такое ходатайство можно подать в первой и апелляционной инстанции до объявления председательствующим в судебном заседании исследования доказательств законченным, а при возобновлении их исследования — до объявления законченным дополнительного исследования доказательств (п. 6 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.06 № 66).

Особенности экспертизы по копии документа

Для эксперта предпочтительнее проводить судебно-почерковедческое исследование по оригиналу документа. Оригинал с «живой» подписью позволяет эксперту выявить все общие и частные ее признаки. Однако оригинал документа получается представить не всегда. В этом случае почерковедческая экспертиза может быть проведена по электрофотографической или фотографической копии документа надлежащего качества. Это означает, что в копии не должно быть наплывов и наложений штрихов, оспариваемая подпись должна быть хорошо видна. По копиям невозможно выявить нажимные характеристики исследуемых объектов, которые имеют важное идентификационное и диагностическое значение. Формулировка вывода также будет иной, например: «Изображение подписи выполнено самим Ивановым И. И..». Далее эксперт-почерковед указывает, что установление способа получения изображения подписи не может быть установлено, так как это выходит за пределы его компетенции. Поэтому об экспертизе по копиям следует ходатайствовать только в тех случаях, когда не оспаривается достоверность самой копии.

СОВЕТ В ТЕМУ

Доказательством по рассматриваемому делу может являться заключение эксперта, выполненное при назначении экспертизы по другому делу.

Но только оно будет рассматриваться не как экспертное заключение, а как иное доказательство по делу (ст. 89 АПК РФ, п. 9 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.06 № 66).

Возможные выводы эксперта в заключении

Вывод эксперта Вероятная точность Последствия выводов эксперта
Категорический 99% Заключение с таким выводом может быть единственным доказательством, на основании которого принято решение суда (определение ВАС РФ от 01.07.10 № ВАС-8227/10)
Вероятный 95% Заключение будет оцениваться в совокупности с другими доказательствами (постановления ФАС Поволжского округа от 14.05.10 по делу № А12−20429/2008, Московского округа от 07.12.10 по делу № А40−62213/09−76−261)
НПВ (не представляется возможным) Невозможно дать какой-либо вывод Будут оцениваться другие доказательства по делу (постановления ФАС Московского округа от 28.10.09 по делу № А40−25649/07−134−150, Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.01.12 по делу № А53−3077/2011).».

05.02.2015



Академия юриста компании

Академия

Смотрите полезные юридические видеолекции

Смотреть

Cтать постоян­ным читателем журнала!

Cтать постоян­ным читателем журнала

Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

Живое общение с редакцией

Рассылка

© Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2016

Журнал «Юрист компании» –
первый практический журнал для юриста

Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».


  • Мы в соцсетях

Входите! Открыто!
Все материалы сайта доступны зарегистрированным пользователям. Регистрация займет 1 минуту.

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль
×
Только для зарегистрированных пользователей

Всего минута на регистрацию и документы у вас в руках!

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль
×

Подпишитесь на рассылку. Это бесплатно.

В рассылках мы вовремя предупредим об акции, расскажем о новостях в работе юриста и изменениях в законодательстве.