Уголовная ответственность генерального директора ООО

1324

Вопрос

В такой ситуации, если счёт выставлен, и мы оплатили, а товар не был поставлен. Телефон продавца отключен, на связь не выходит. То можно ли продавца, то физическое лицо (а в нашем случае является учредителем и гендиректором фирмы продавца, поставщика), которое продало товар нам, привлечь к уголовной ответственности?

Ответ

Да можно. Преступлением признается виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное Уголовным Кодексом РФ под угрозой наказания.
Уголовная ответственность генерального директора ООО может возникнуть при совершении таких деяний как например, незаконное предпринимательство, причинившее крупный ущерб (свыше одного миллиона пятисот тысяч рублей) гражданам, организациям или государству либо сопряженное с извлечением дохода в крупном (свыше одного миллиона пятисот тысяч рублей) или особо крупном (свыше шести миллионов рублей) размере (ст. 171 УК РФ), преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ). Основные преступления, за которые директор может быть привлечен к уголовной ответственности можете посмотреть здесь.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Рекомендация: Как привлечь руководителя организации к уголовной ответственности

<…>

Возбудить уголовное дело в отношении руководителя организации может потребоваться при корпоративном конфликте, когда руководитель своими действиями причиняет вред интересам организации и акционеров. Тем самым можно юридически и фактически лишить его управленческих полномочий, если иными законными способами это сделать не получается. Например, если части акционеров (участников) недостаточно голосов для переизбрания руководителя.

Однако возбуждение уголовного дела в отношении руководителя имеет свои минусы. Получив заявление о преступлении, правоохранительные органы будут вынуждены провести проверку. По ее результатам могут выявиться факты нарушений, за которые придется нести ответственность организации либо некоторым ее сотрудникам.

Кроме того, возможно, руководитель обратится с «ответным» заявлением в отношении недружественных акционеров (участников) компании.

Информация, приведенная в этой рекомендации, пригодится и в том случае, когда перед юристом стоит задача привлечь к уголовной ответственности руководителя другой организации. Например, если недобросовестное поведение организации-контрагента имеет признаки мошенничества.*

За что руководителя могут привлечь к уголовной ответственности

В зависимости от того, каким видом деятельности занимается общество, различаются и преступления, за которые руководитель может быть привлечен к уголовной ответственности.

Например, руководитель производственного предприятия может быть привлечен к уголовной ответственности за экологическое преступление.

При этом есть преступления, которые могут быть совершены руководителем практически любой организации.

Нужно помнить, что уголовная ответственность предусмотрена не только за оконченные преступления, но и за приготовление к тяжкому или особо тяжкому преступлению или покушение на совершение преступления (ст. 30, 66 УК РФ).

Что нужно для возбуждения уголовного дела

Для возбуждения уголовного дела нужен повод и основание (ст. 140 УПК РФ).*

Поводом для возбуждения уголовного дела может быть, в частности:

  • заявление о преступлении. При этом анонимное заявление не может служить поводом для возбуждения дела (ч. 7 ст. 141 УПК РФ);

  • сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Поводом для возбуждения уголовного дела о преступлениях, предусмотренных статьями 198–199.2 УК РФ, служат только те материалы, которые направлены налоговыми органами для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

В свою очередь основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.* Такие данные обычно формирует дознаватель (следователь) в ходе проведения предварительной проверки. В свою очередь заявитель оказывает ему в этом посильную помощь.

Однако на практике возбудить уголовное дело зачастую бывает крайне трудно.

Кто может обратиться с заявлением в полицию

Закон не определяет, кто именно может подать заявление в полицию, однако определяет примерное содержание заявления. Таким образом, обратиться в полицию может любое лицо, обладающее такими сведениями. При этом нужно учитывать, что заявителя под подпись предупреждают об уголовной ответственности за заведомо ложный донос в соответствии со статьей 306УК РФ.

Если руководителя привлекают за злоупотребление полномочиями по статье 201 УК РФ, при подаче заявления необходимо ознакомиться с разъяснениями Верховного суда РФ (п. 12 постановления Пленума Верховного cуда РФ от 16 октября 2009 г. № 19«О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий»). Это позволит определить, кто именно должен обращаться в полицию.

Когда руководитель в результате злоупотребления полномочиями причинил вред исключительно самой организации, обратиться в полицию может:

  • орган управления этой организации, в компетенцию которого входит избрание или назначение руководителя. Для ООО этообщее собрание участников или совет директоров (наблюдательный совет), а для АО – только совет директоров. В повестку дня в таком случае может быть включен вопрос об обращении в правоохранительные органы с заявлением о преступлении, совершенном руководителем организации;

  • лицо, уполномоченное на подачу заявления решением указанного органа или получившее от него согласие;

  • лицо, получившее согласие на подачу заявления от члена органа управления организации или от лица, которое имеет право принимать решения, определяющие деятельность организации (например, от мажоритарного акционера).

Если же вред причинен другим организациям, гражданам или государству, то уголовное преследование за злоупотребление полномочиями в организации осуществляется на общих основаниях (п. 3 примечания 1 к ст. 201 УК РФ). То есть с заявлением может обратиться потерпевший либо иное лицо, обладающее сведениями о преступлении.*

В том случае, когда привлечь к уголовной ответственности нужно не руководителя организации, а иное лицо, выполняющее управленческие функции, заявление от лица организации подписывает руководитель или лицо по доверенности (ст. 23 УПК РФ).

Если заявление подает физическое лицо, то оно также может иметь своего представителя, при этом не обязательно в статусе адвоката (определение Конституционного cуда РФ от 5 декабря 2003 г. № 446-О).

В какой форме нужно составлять заявление и какие сведения в нем указывать

Заявление можно составить в произвольной форме. Адресовать его нужно начальнику полиции по месту совершения преступления (например, по месту хищения имущества). Если адресовать заявление в другое подразделение, то его направят по подследственности, а это займет дополнительное время.

Заявление должно содержать следующие сведения:

  • описание события, места и времени преступления;

  • описание обстоятельств его совершения;

  • просьбу, адресованную к руководителю правоохранительного органа, о принятии мер, установленных законом за совершение такого преступления;

  • список свидетелей или очевидцев, если они известны;

  • иные обстоятельства преступления и сведения, имеющие значение (например, в случае хищения необходимо указать перечень и стоимость похищенного имущества).

Следователь вправе ходатайствовать о применении к подозреваемому (обвиняемому) меры пресечения, если будут достаточные основания полагать, что он:

  • скроется от дознания, предварительного следствия или суда;

  • может продолжать заниматься преступной деятельностью;

  • может угрожать свидетелю, иным участникам уголовного судопроизводства, уничтожить доказательства либо иным путем воспрепятствовать производству по уголовному делу.

Такие правила установлены в статье 97 УПК РФ.

При обращении в полицию по факту совершения преступления нужно учитывать сроки давности. Если сроки уже истекли, то лицо освобождается от уголовной ответственности. Однако это не препятствует заявителю обратиться в полицию, особенно если он не преследует цель довести дело до приговора суда.

Внимание! За искажение в заявлении произошедших событий можно понести уголовную ответственность.

Какие документы нужно приложить к заявлению

К заявлению не обязательно прикладывать какие-либо дополнительные документы, но чтобы сотрудники полиции смогли быстрее разобраться в ситуации, лучше приложить максимум документов, подтверждающих событие преступления, вину руководителя, причиненный заявителю ущерб и другие значимые обстоятельства. Это уменьшит вероятность отказа в возбуждении уголовного дела.

Если приложений много, то лучше оформить к ним единую опись, в которой указать полный перечень документов, их краткие названия, количество листов каждого документа и общее.

Документы, представляемые в копии, должны быть заверены (подпись и Ф.И.О. заявителя, дата заверения, надпись «копия верна»).

Совет

Заявителю целесообразно самостоятельно собирать доказательства и предоставлять их для приобщения к материалам дела. Несмотря на то что после получения заявления сотрудники полиции обязаны провести ряд проверочных мероприятий, они вряд ли активно примутся за это.

Лучше всего изначально самостоятельно определить, какие доказательства вины руководителя в совершенном преступлении в принципе можно получить, используя собственные возможности и широкие полномочия правоохранительных органов. Хорошо представляя себе доказательственную базу, целесообразно обсудить дальнейшие действия с дознавателем (следователем), который рассматривает заявление, и попросить его направить необходимые запросы, вызвать для опроса конкретных лиц и провести другие необходимые мероприятия.

Формируя доказательственную базу, стоит обратить внимание на то, что, возможно, в действиях руководителя имеются отягчающие обстоятельства. Перечень отягчающих обстоятельств, предусмотренный в законе, является закрытым, то есть иные обстоятельства не должны учитываться как отягчающие.*

Также нельзя исключать, что в ходе расследования выявятся соучастники преступления (гл. 7, ст. 67 УК РФ).

Как подать заявление

Заявление можно направить по почте, но лучше подать его непосредственно в дежурную часть территориального отдела полиции. Дежурная часть обязана круглосуточно принимать такие заявления (п. 24 Административного регламента Министерства внутренних дел Российской Федерации предоставления государственной услуги по приему, регистрации и разрешению в территориальных органах Министерства внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях, утв. приказом МВД России от 1 марта 2012 г. № 140(далее – Административный регламент)).

При подаче непосредственно в отдел полиции заявление должно быть сразу (в присутствии заявителя) зарегистрировано дежурным в Книге учета сообщений о происшествиях (КУСП) и ему должен быть присвоен конкретный регистрационный номер. При этом дежурный обязан оформить талон-уведомление и выдать его заявителю.

Дежурный не вправе отказать в приеме и регистрации заявления о совершенном или готовящемся преступлении. Если это произошло, такой отказ может быть обжалован начальнику отдела полиции, прокурору или в суд.

В каком порядке заявление рассматривают в отделе полиции

О поступившем заявлении оперативный дежурный при сдаче дежурства доложит письменным рапортом начальнику отдела полиции (п. 102 Административного регламента). Начальник в свою очередь определяет сотрудника, который произведет проверку по заявлению (п. 77 Административного регламента).

В зависимости от преступления предварительное расследование может проводиться в форме предварительного следствия или в форме дознания соответствующим государственным органом (ст. 150, 151 УПК РФ).

Заявителю целесообразно на следующий день после регистрации заявления встретиться с сотрудником, которому поручено рассматривать заявление, и согласовать с ним дальнейшие действия. Чтобы своевременно получать информацию обо всех принимаемых решениях, лучше связываться с сотрудником полиции регулярно.

Заявление должно быть рассмотрено в течение трех суток со дня его поступления в отдел полиции (п. 1 ст. 144 УПК РФ).

Этот срок может быть продлен (п. 3 ст. 144 УПК РФ):

  • до 10 суток, если дознаватель (следователь) подаст мотивированное ходатайство об этом начальнику органа дознания (руководителю следственного органа);

  • до 30 суток, если потребуется провести документальную проверку, ревизию, судебную экспертизу, исследование документов или предметов, оперативно-розыскные мероприятия. Увеличить срок в таком случае может руководитель следственного органа или прокурор.

В период проведения проверочных мероприятий сотрудников организации, возможно, будут вызывать для предоставления объяснений. Чтобы такие объяснения подкрепляли имеющиеся основания для возбуждения уголовного дела, целесообразно заранее подготовить сотрудников к этому или предоставить им в сопровождение адвоката.

Также в этот период могут быть проведены такие следственные действия, как экспертиза и очная ставка.

На деле нередко нарушаются сроки рассмотрения заявлений, в том числе продлеваются без достаточных на то оснований. Бывает, что проверочные мероприятия так и не проводятся. Нужно учитывать такую особенность работы полицейских и рассчитывать, что срок рассмотрения составит, скорее всего, 10–30 дней.

По заявлению может быть принято одно из следующих решений (ст. 145 УПК РФ):

  • о возбуждении уголовного дела;

  • об отказе в возбуждении уголовного дела;

  • о передаче его по территориальности в другой отдел полиции.

Возбуждено уголовное дело. В таком случае заявитель на основании постановления дознавателя (следователя или суда) признается потерпевшим (п. 1 ст. 42 УПК РФ). Однако если будет установлено, что заявителю не причинен вред преступлением, то он может остаться лишь свидетелем.

В случае признания заявителя потерпевшим сразу же после возбуждения уголовного дела можно подать гражданский иск о возмещении причиненного имущественного ущерба и морального вреда. Его можно подать до окончания судебного следствия в суде первой инстанции. При этом госпошлину уплачивать не нужно. Чтобы обеспечить взыскание, на имущество подозреваемого (обвиняемого) может быть наложен арест (п. 10 ст. 31, п. 4 ст. 42, ст. 44, ст. 54, п. 2 ст. 136, п. 1 ст. 115, ст. 230 УПК РФ).

После возбуждения уголовного дела для сбора доказательств может быть применен уже весь комплекс следственных действий.

Отказ в возбуждении уголовного дела. В таком случае в течение суток с момента вынесения решения дознаватель (следователь) направляет копию постановления заявителю и в прокуратуру для проверки его обоснованности и законности (п. 89 Административного регламента). В постановлении дознаватель (следователь) обычно ссылается на отсутствие события преступления или отсутствие в деянии состава преступления. Закон также предусматривает и иные основания для отказа в возбуждении или прекращения уголовного дела (ст. 24 УПК РФ).

Если не отпала необходимость в возбуждении уголовного дела, то можно обжаловать это постановление в прокуратуру (ст. 124 УПК РФ) или в суд (ст. 125 УПК РФ).

Дело передано в другой отдел полиции. В течение суток с момента вынесения такого решения, дознаватель (следователь) направляет копию постановления заявителю (п. 101 Административного регламента). Одновременно сотрудники полиции обязаны принять необходимые меры по предотвращению или пресечению преступления, по сохранению их следов (п. 64 Административного регламента). В том отделе полиции, куда поступило заявление, его регистрируют (п. 67 Административного регламента), талон-уведомление при этом не оформляют (п. 74 Административного регламента).

Что делать потерпевшему при рассмотрении дела в суде

Когда по делу будет собрано достаточно доказательств, прокурор утвердит обвинительное заключение и направит его в суд. Далее все ходатайства и жалобы должны быть обращены суду.

На стадии судопроизводства потерпевший имеет права, предусмотренные пунктом 2 статьи 42 УПК РФ.

В течение трех суток после получения копии обвинительного заключения (ч. 3 ст. 229 УПК РФ) потерпевший может направить в суд ходатайство о проведении предварительного слушания.

В суде руководитель, прежде всего, будет ссылаться на недоказанность состава преступления (ст. 8 УК РФ, п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ).

Кроме того, руководитель будет ссылаться на основные принципы уголовного судопроизводства и уголовного кодекса: принцип презумпции невиновности (ст. 14 УПК РФ, ст. 5 УК РФ), принципы справедливости и гуманизма при назначении наказания (ст. 6, 7УК РФ) и на другие принципы.

При назначении наказания учитываются (п. 3 ст. 60 УК РФ):

  • характер и степень общественной опасности преступления;

  • личность виновного;

  • обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

  • влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи.

В связи с этим, руководитель, скорее всего, будет указывать на обстоятельства, смягчающие наказание. Перечень смягчающих обстоятельств является открытым, то есть в качестве смягчающих могут учитываться обстоятельства, не предусмотренные законом (ч. 2 ст. 61 УК РФ).

Так, например, при назначении наказания руководитель может ссылаться на исключительные смягчающие обстоятельства, связанные с целями и мотивами преступления, незначительной ролью руководителя в совершении преступления, его поведением во время или после совершения преступления, и другие обстоятельства, существенно уменьшающие степень общественной опасности преступления. Кроме того, не исключено, что он будет активно содействовать раскрытию преступления. В таком случае наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Уголовного кодекса РФ, или суд может назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрен статьей, или не применить дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного (ст. 64 УК РФ).

Дополнительно он может ссылаться на обстоятельства, освобождающие от уголовной ответственности (ст. 75–78 УК РФ) либо освобождающие от наказания (ст. 79–83 УК РФ).

В свою очередь потерпевший на стадии судебного разбирательства будет выступать со стороны обвинения (п. 47 ст. 5 УПК РФ). Интересы потерпевшего (физического или юридического лица) вправе представлять не только адвокат, но и любое лицо, действующее на основании письменной доверенности, в которой предусмотрены такие полномочия (определение Конституционного суда РФ от 5 декабря 2003 г. № 446-О). Если юрист компании не имеет практического опыта в уголовном процессе, для защиты интересов организации стоит привлечь адвоката.

Потерпевший, а именно представитель организации, будет допрошен в судебном заседании. Чтобы компетентно ответить на все вопросы участников процесса, лучше заранее подготовиться к этому. Первым его будет допрашивать государственный обвинитель, затем обвиняемый и его защитники, а потом суд.

При допросе потерпевший сможет пользоваться письменными заметками, можно будет читать имеющиеся документы, относящиеся к показаниям. Такие документы нужно будет предъявить суду и, возможно, приобщить к материалам дела.

С разрешения председательствующего судьи потерпевший может давать показания в любой момент судебного разбирательства. Также потерпевший имеет право участвовать в допросе подсудимого. В связи с этим ему заранее нужно будет подготовить вопросы.

Кроме того, в процессе будут допрошены свидетели (ст. 278 УПК РФ), например, отдельные сотрудники организации. Такой допрос может быть достаточно эффективным, если ответы свидетелей будут заранее согласованы с юристом, который будет их допрашивать от лица организации.

Потерпевшему лучше присутствовать при провозглашении приговора, а по окончании подать ходатайство о вручении ему копии приговора.

Если вынесенный приговор не отвечает ожиданиям, его можно в течение 10 суток обжаловать в апелляционной инстанции (ст. 389.4 УПК РФ), далее вступившее в законную силу решение может быть обжаловано в течение 1 года в суды кассационной и надзорной инстанции (ч. 3 ст. 401.2, ст. 412.2 УПК РФ).

<…>

* Так выделена часть материала, которая поможет Вам принять правильное решение.

09.10.2014

Профессиональная справочная система для юристов, в которой вы найдете ответ на любой, даже самый сложный вопрос.
Попробуйте бесплатный доступ на 3 дня >>
Скоро в журнале «Юрист компании»
    Узнать больше


    Ваша персональная подборка

      Академия юриста компании

      Академия

      Смотрите полезные юридические видеолекции

      Смотреть

      Cтать постоян­ным читателем журнала!

      Cтать постоян­ным читателем журнала

      Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

      Живое общение с редакцией

      © Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2017

      Журнал «Юрист компании» –
      первый практический журнал для юриста

      Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».

      Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) Свидетельство о регистрации  ПИ № ФС77-62254 от 03.07.2015

      Политика обработки персональных данных

      
      • Мы в соцсетях
      Сайт использует файлы cookie. Они позволяют узнавать вас и получать информацию о вашем пользовательском опыте. Это нужно, чтобы улучшать сайт. Если согласны, продолжайте пользоваться сайтом. Если нет – установите специальные настройки в браузере или обратитесь в техподдержку.
      Простите, что прерываем ваше чтение

      Это профессиональный сайт для юристов-практиков. Чтобы обеспечить качество материалов и защитить авторские права редакции, мы вынуждены размещать лучшие статьи в закрытом доступе.

      Предлагаем вам зарегистрироваться и продолжить чтение. Это займет всего полторы минуты.

      У меня есть пароль
      напомнить
      Пароль отправлен на почту
      Ввести
      Я тут впервые
      Вы продолжите читать статью через 1 минуту
      Введите эл. почту или логин
      Неверный логин или пароль
      Неверный пароль
      Введите пароль