1. Возможно ли досрочное прекращение полномочий одного из членов Совета директоров в ОАО и избрание на его место другого члена, или необходимо прекратить полномочия всего состава СД и избрать новый состав СД

3019

Вопрос

1. Возможно ли досрочное прекращение полномочий одного из членов Совета директоров в ОАО и избрание на его место другого члена, или необходимо прекратить полномочия всего состава СД и избрать новый состав СД? 2. Можно ли сделать это на Общем собрании акционеров, которое не является годовым? В Уставе ОАО данные вопросы не конкретизированы

Ответ

: 1. Нельзя досрочно прекратить полномочия только одного члена совета директоров. Прекращение полномочий возможно только в отношении всего состава СД, как и избрание нового состава СД (статья 66 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ). 2. Вопрос об прекращении полномочий СД и избрании нового состава СД может быть вопросом повестки дня любого общего собрания акционеров, как годового, так и внеочередного. О порядке формирования СД в АО читайте в рекомендации ниже.

 

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Рекомендация: Как сформировать совет директоров в АО.

«Совет директоров — один из основных органов управления в АО, поэтому важно правильно сформировать его.

Юристу нужно знать, как обеспечить юридическую чистоту при создании совета директоров и избрании его членов, чтобы в последующем деятельность совета была слаженной и организованной, а решения не были признаны недействительными.

Как создать совет директоров

По умолчанию в АО должен быть совет директоров. Но если в обществе менее 50 акционеров, владеющих голосующими акциями, в уставе может быть предусмотрено, что совет директоров в обществе не формируется, а его функции осуществляет общее собрание акционеров (п. 1 ст. 64 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; далее — Закон об АО).

Поэтому прежде чем избирать совет директоров, нужно проверить, какие положения о совете содержит устав. Если устав прямо не указывает на то, что в обществе отсутствует совет директоров, можно приступить к формированию такого органа управления. Если же устав говорит о том, что в обществе отсутствует совет директоров, то предварительно нужно внести изменения в устав.

Можно ли передать функции совета директоров общему собранию акционеров (131,70831)

Можно, но только если количество акционеров — владельцев голосующих акций в АО менее 50.

Для этого в устав нужно внести соответствующие изменения, а также сведения о том, кто (какое лицо или орган управления) будет решать вопрос о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня (п. 1 ст. 64 Закона об АО).

Количество членов совета директоров должно быть определено уставом или решением общего собрания акционеров, при этом оно не может быть менее пяти. Для АО с большим количеством акционеров — владельцев голосующих акций закон увеличивает минимальный размер совета директоров:

Количество акционеров — владельцев голосующих акций

Количество членов совета директоров

Более 1 тыс.

Не менее 7

Более 10 тыс.

Не менее 9


Пока не определен количественный состав совета директоров, решение об избрании его членов не может быть принято (постановление ФАС Центрального округа от 3 марта 2011 г. по делу № А08-4045/10).

При этом количество членов совета директоров может быть как нечетным, так и четным. Такие правила установлены в пункте 3 статьи 66 Закона об АО.

Будет ли считаться принятым решение совета директоров, по которому голоса «за» и «против» разделились поровну (131,70832)

Будет, если председатель проголосовал «за», а в уставе или во внутреннем документе общества (например, в Положении о совете директоров) предусмотрено, что его голос является решающим (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

Во всех остальных случаях — не будет.

Также решение не будет считаться принятым, если для его принятия требуется квалифицированное большинство голосов.

Акционеры избирают членов совета директоров на годовом общем собрании (п. 1 ст. 66 Закона об АО). Но если возникла необходимость избрать (переизбрать) совет в течение года, то можно провести внеочередное собрание акционеров. О собрании акционеры должны быть извещены не позднее чем за 70 дней (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Полномочия членов совета директоров длятся до следующего годового собрания.

При этом члены совета директоров могут быть переизбраны неограниченное количество раз. Кроме того, их полномочия можно прекратить досрочно.

Если же годовое общее собрание не проведено в срок, то полномочия совета директоров автоматически прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров (п. 1 ст. 66 Закона об АО).

Кто может предлагать кандидатуры для избрания в совет директоров АО и как это сделать (131,70833)

Предлагать кандидатуры вправе:

  • акционеры, имеющие в совокупности не менее двух процентов голосующих акций (п. 1 ст. 53 Закона об АО);
  • совет директоров (если от акционеров не поступят предложения с кандидатурами либо кандидатов будет недостаточно (п. 7 ст. 53 Закона об АО)).

Предложение должно содержать (п. 4 ст. 53 Закона об АО):

  • Ф.И.О. кандидатов;
  • данные документов, удостоверяющих личность;
  • наименование органа, в который будет избираться кандидат;
  • иные сведения, предусмотренные уставом или внутренними документами общества (например, сведения о наличии согласия кандидата на его выдвижение, или если кандидат является акционером, то устав может предусматривать, что в предложении нужно указывать количество акций, которыми он владеет).

К предложению можно приложить письменное согласие кандидатов, однако это не обязательно (п. 2.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденногоприказом ФСФР России от 2 февраля 2012 г. № 12-6/пз-н; далее — Положение ФСФР России). Это находит подтверждение и в судебной практике (постановление Президиума ВАС РФ от 13 февраля 2007 г. № 13635/06).

Число кандидатов в предложении не должно превышать количество мест в совете директоров (п. 2 ст. 53 Закона об АО).

Если предложение подпишет представитель акционера, то к нему необходимо будет приложить доверенность (ее заверенную копию). Доверенность от акционера — физического лица должна быть нотариально удостоверенной, а от юридического лица — подписана руководителем и заверена печатью.

Если предложение подписано акционером, права на акции которого учитываются по счету депо в депозитарии, к предложению нужно приложить выписку по такому счету депо.

Такие требования установлены в пунктах 2.6–2.7 Положения ФСФР России.

Предложение можно направить следующими способами (п. 2.1 Положения ФСФР России):

  • направить почтой или через курьерскую службу по адресу нахождения единоличного исполнительного органа (генерального директора, управляющего или единоличного исполнительного органа управляющей организации), который указан в ЕГРЮЛ, а также по адресам, указанным в уставе общества или в ином внутреннем документе общества, регулирующем деятельность общего собрания;
  • вручить под подпись руководителю общества, председателю совета директоров, корпоративному секретарю общества, если в обществе предусмотрена такая должность, или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную обществу;
  • направить иным способом (в т. ч. по телеграфу, факсу, электронной почте с использованием электронной подписи) в случае, если это предусмотрено уставом или иным внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.

В зависимости от того, каким способом направлено предложение, будет отличаться дата его внесения.

Способ отправки

Дата внесения предложения

Почтой

Дата отправки (дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату отправки почтового отправления)

Курьерской службой

Дата передачи курьерской службе для отправки

Вручено под подпись

Дата вручения

Электронной почтой или другим способом, предусмотренным уставом или иным внутренним документом

Дата, установленная уставом или иным внутренним документом

Такие правила установлены в пункте 2.4 Положения ФСФР России.

Необходимо помнить, что дата внесения предложения и дата фактического поступления предложения носят разный характер и могут не совпадать. Дата внесения предложения — это дата, на которую определяется наличие у акционера количества акций, необходимого для внесения предложений.

Возможна ситуация, когда дата внесения будет попадать в установленный срокдля поступления предложения (к примеру, 29 января), а дата фактического поступления будет за его пределами (к примеру, 5 февраля). В таком случае совет директоров откажет акционеру в его предложении или не будет рассматривать его. Это подтверждает судебная практика.

Также возможна ситуация, когда акционер направил предложения почтой, после этого продал часть акций и на момент поступления предложения в общество уже не обладал необходимым количеством акций. В этом случае его предложение все равно является обязательным для общества в соответствии с пунктом 2.3 Положения ФСФР России (решение ВАС РФ от 7 июня 2011 г. № ВАС-5272/11).

Если совет директоров (или иное лицо, созывающее собрание) откажет акционеру и не включит предложенные им кандидатуры в список кандидатов в совет директоров, акционер вправе обжаловать это решение и потребовать включить его кандидата в список (п. 6 ст. 53 Закона об АО). Это подтверждает судебная практика (постановление ФАС Центрального округа от 5 ноября 2008 г. № Ф10-4940/08 по делу № А68-753/08-44/16).

Членов совета директоров нужно избирать кумулятивным голосованием (п. 4 ст. 66 Закона об АО). Общее собрание акционеров, на котором предстоит избрать членов совета директоров, нельзя проводить в форме заочного голосования (п. 2 ст. 50 Закона об АО).

Как избрать членов совета директоров кумулятивным голосованием (131,70834)

Кумулятивное голосование нужно проводить следующим образом.

1. Число голосов, принадлежащих каждому акционеру (п. 4 ст. 66 Закона об АО), нужно умножить на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров.

В результате каждый акционер будет иметь то количество голосов, которым он обладает именно на этом собрании при избрании членов совета директоров.

2. Каждый акционер по своему усмотрению отдает голоса, которыми он обладает, выбранным им кандидатам. При этом он может как отдать все голоса за одного кандидата, так и распределить их на нескольких (в т. ч. на всех) кандидатов.

3. Кандидаты, которые получили наибольшее число голосов, считаются избранными в члены совета директоров.

Акционеры могут проголосовать «против» (в т. ч. «против всех») или воздержаться от голосования, в таком случае соответствующая часть голосов не учитывается при подсчете голосов. Голоса «против» кандидата не уменьшают количество голосов «за» него.

Пример расчета при избрании членов совета директоров кумулятивным голосованием

Исходные данные:

Всего в обществе 10 акционеров (совет директоров в таком случае создавать не обязательно, тем не менее решено его создать).

Все они присутствуют на собрании. Каждый из них владеет 10 акциями.

Количество мест в совете директоров — 5.

Количество кандидатов — 7.

1. Рассчитаем количество голосов, которое будет иметь каждый акционер при голосовании.

Для этого число голосов (голосующих акций), принадлежащих одному акционеру (к примеру, первому), умножаем на число лиц, которые должны быть избраны в совет директоров:

10 × 5 = 50.

Таким образом, первый акционер имеет 50 голосов.

Если акционер обладает дробной акцией, то и число голосов может получиться дробным.

Поскольку в данном примере у всех акционеров равное количество акций, то и остальные 9 акционеров имеют по 50 голосов.

Общее число голосов будет равно 500.

2. Голосование.

Первый акционер голосует:

20 голосов за кандидата № 1.

10 голосов за кандидата № 2.

10 голосов за кандидата № 3.

5 голосов за кандидата № 4.

5 голосов за кандидата № 7.

Остальные акционеры тоже голосуют и тоже могут разделять свои голоса на несколько кандидатов или отдать все голоса за одного кандидата.

Никто из акционеров не воздержался и не голосовал «против».

3. Все акционеры проголосовали и подсчитываются голоса.

В результате:

кандидат № 1 набрал 175 голосов (в т. ч. 20 голосов, полученных от первого акционера, и 155 голосов, полученных в совокупности от других акционеров);

кандидат № 2 набрал 34 голоса (в т. ч. 10 голосов, полученных от первого акционера, и 24 голоса, полученных в совокупности от других акционеров);

кандидат № 3 набрал 18 голосов (в т. ч. 10 голосов, полученных от первого акционера, и 8 голосов, полученных в совокупности от других акционеров);

кандидат № 4 набрал 69 голосов (в т. ч. 5 голосов, полученных от первого акционера, и 64 голоса, полученных в совокупности от других акционеров);

кандидат № 5 набрал 43 голоса;

кандидат № 6 набрал 141 голос;

кандидат № 7 набрал 20 голосов (в т. ч. 5 голосов, полученных от первого акционера, и 15 голосов, полученных в совокупности от других акционеров).

Таким образом, в совет директоров проходят 5 человек, набравших наибольшее число голосов, а именно:

кандидаты № 1, 6, 4, 5, 2.

кандидаты, набравшие меньшее количество голосов, не проходят:

кандидаты № 7, 3.

Из тех лиц, за кого голосовал первый акционер, прошли только трое: кандидаты № 1, 2 и 4.

Как заранее определить, какое число голосов необходимо для гарантированного избрания одного человека в члены совета директоров акционерного общества (при кумулятивном голосовании) (131,70835)

По формуле:

Количество голосов, необходимое для гарантированного избрания 1 члена совета директоров

=

Общее количество голосов по данному вопросу

Число членов совета директоров, определенное в уставе

+

1

Пример расчета минимального количества голосов для гарантированного избрания одного человека в члены совета директоров АО

Исходные данные:

Всего в обществе 10 акционеров (совет директоров в таком случае создавать не обязательно, тем не менее решено его создать).

Все они присутствуют на собрании. Каждый из них владеет 10 акциями.

Количество мест в совете директоров — 5.

Количество кандидатов — 7.

Первый акционер хочет, чтобы в совет директоров прошел хотя бы один его кандидат — кандидат № 1.

Он заранее рассчитывает, какое количество голосов должен набрать его кандидат, чтобы гарантированно войти в совет директоров.

Используем формулу:

Количество голосов, необходимое для гарантированного избрания 1 члена совета директоров

=

Общее количество голосов по данному вопросу

Число членов совета директоров, определенное в уставе

+

1


Общее количество голосов акционеров равно 500.

Число членов совета директоров определено в уставе и равно 5.

Считаем:

500 : (5 + 1) = 83,333.

Таким образом, если кандидат № 1 наберет 84 голоса, то гарантированно пройдет в совет директоров.

Первый акционер намерен все свои голоса отдать за кандидата № 1. Таким образом, 50 голосов у кандидата № 1 уже будет. Но чтобы он получил еще 34 голоса, акционеру нужно либо надеяться, что кто-то еще проголосует за его кандидата, либо договориться с другими акционерами, чтобы те точно проголосовали за него, и он набрал недостающее количество голосов.

По итогам голосования:

кандидат № 1 набрал 84 голоса;

кандидат № 2 набрал 85 голосов;

кандидат № 3 набрал 85 голосов;

кандидат № 4 набрал 85 голосов;

кандидат № 5 набрал 85 голосов;

кандидат № 6 не набрал голосов;

кандидат № 7 набрал 76 голосов.

Таким образом, в совет директоров проходят 5 человек, набравших наибольшее число голосов, а именно:

кандидаты № 2–5, набравшие по 85 голосов, а также кандидат № 1, набравший 84 голоса.

Кандидаты, набравшие меньшее количество голосов, не проходят:

кандидат № 7, набравший 76 голосов;

кандидат № 6, набравший 0 голосов.

С таким количеством голосов кандидат № 1 в любом случае прошел бы в совет директоров, даже если бы оставшиеся голоса распределились по-другому.

Если по каким-либо причинам «с первого раза» не получилось избрать совет директоров в полном составе, можно провести дополнительное общее собрание участников, на котором избрать совет директоров заново либо избрать недостающих членов (в зависимости от того, что указано в уставе, внутреннем документе общества или решении общего собрания).

При этом решения совета директоров, который сформирован в количестве меньшем, чем это предусмотрено уставом, могут быть признаны недействительными.

Практика показывает, что суд прежде всего исследует, избрано ли в состав совета директоров установленное законом минимальное количество его членов (п. 3 ст. 66 Закона об АО). И если количество членов совета директоров отвечает требованиям закона, то с учетом других обстоятельств дела суд, скорее всего, признает совет сформированным, даже если по уставу в совет должно быть избрано большее количество членов.

Пример из практики: суд признал, что совет директоров, избранный в составе менее пяти членов, нелегитимен

27 апреля 2006 года было проведено общее собрание акционеров ОАО «У.».

Спустя некоторое время гражданин В. (акционер ОАО «У.») обратился в суд с требованием признать недействительным решение собрания.

В. ссылался на то, что собрание созвано советом директоров, избранным в составе трех человек, а также на другие нарушения при созыве собрания.

Суд занял позицию истца и признал решение собрания недействительным. Суд указал на то, что совет директоров, избранный в составе менее пяти человек, нелегитимен, поскольку это противоречит пункту 3 статьи 66 Закона об АО (постановление ФАС Уральского округа от 16 января 2007 г. по делу № А60-16865/06).

Пример из практики: суд признал, что совет директоров, избранный в составе пяти человек вместо девяти, как это предусмотрено уставом, является правомочным

4 февраля 2010 года совет директоров ЗАО «К.» принял решение о созыве годового общего собрания акционеров. В назначенный день состоялось собрание, на нем принято решение избрать совет директоров в составе пяти членов, а также приняты другие решения. Спустя некоторое время два акционера обратились в суд с требованием признать недействительными решения этого собрания.

Истцы ссылались на то, что повестка дня общего собрания была сформирована некомпетентным советом директоров, так как по уставу ЗАО «К.» совет директоров должен состоять из девяти членов, а в совет директоров было избрано только пять членов. Кроме того, в нарушение положений устава на общем собрании в совет директоров снова было избрано только пять членов.

Суд не принял доводы истцов и указал на то, что принятие решения о проведении собрания и формирование повестки дня советом директоров, действующим в меньшем составе, не противоречит законодательству и поэтому правомерно.

Избрание совета директоров в составе пяти членов в данном случае также не противоречит закону и не нарушает права акционеров, поскольку для избрания в совет директоров было всего пять кандидатов, они и были избраны в совет. Несмотря на то что решение общего собрания не соответствует положениям устава, оно отвечает требованиям закона (а именно п. 3 ст. 66 Закона об АО) и не нарушает права акционеров. Суд отказал в удовлетворении исковых требований (постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 апреля 2011 г. по делу № А32-21866/2010).

В другом случае суд признал совет директоров сформированным, когда он был избран в меньшем количестве, чем это предусмотрено уставом, а именно в количестве пяти человек вместо семи (постановление ФАС Московского округа от 8 августа 2005 г. № КГ-А41/7070-05 по делу № А41-К1-348/05). Суд указал, что избрание совета директоров в неполном количественном составе не противоречит законодательству.

Также необходимо отметить, что решения совета директоров, который сформирован в количестве большем, чем это предусмотрено уставом, могут быть признаны недействительными, а состав совета директоров — нелегитимным (постановление ФАС Уральского округа от 29 августа 2011 г. по делу № А71-10692/2010).

Кто может быть избран в совет директоров

Членом совета директоров может быть не только акционер, но и любое иное лицо. При проверке такого лица перед избранием нужно выяснить, не лишено ли оно права занимать такую должность.

При этом нужно учитывать, что член совета директоров не сможет одновременно занимать некоторые из должностей в этом же АО.

Может ли член совета директоров акционерного общества одновременно входить в другие органы управления (131,70836)

Да, может.

А именно, член совета директоров может быть:

  • акционером АО и участвовать в общих собраниях акционеров (п. 2 ст. 66 Закона об АО);
  • директором (п. 2 ст. 66 Закона об АО). При этом член совета директоров, являющийся директором, одновременно будет председателем правления, если оно создано в обществе (п. 1 ст. 69 Закона об АО). Однако директором не вправе быть председатель совета директоров;
  • членом правления. При этом члены правления не могут составлять более 1/4 состава совета директоров (п. 2 ст. 66 Закона об АО).

Член совета директоров не может быть:

  • членом счетной комиссии (п. 2 ст. 56 Закона об АО);
  • членом ревизионной комиссии или ревизором общества (п. 6 ст. 85 Закона об АО);
  • аудитором общества.

Как избрать председателя совета директоров в АО (131,70837)

Председателя совета директоров избирают из числа членов совета директоров.

Сделать это должны сами члены совета директоров, проголосовав за кандидата большинством голосов. Устав может предусматривать необходимость получения большего числа голосов.

Такое решение оформляется как обычное решение совета директоров.

В любое время совет директоров может переизбрать своего председателя.

Такие правила установлены в статье 67 Закона об АО.".

Профессиональная справочная система для юристов, в которой вы найдете ответ на любой, даже самый сложный вопрос.
Попробуйте бесплатный доступ на 3 дня >>
Скоро в журнале «Юрист компании»
    Узнать больше


    Ваша персональная подборка

      Академия юриста компании

      Академия

      Смотрите полезные юридические видеолекции

      Смотреть

      Cтать постоян­ным читателем журнала!

      Cтать постоян­ным читателем журнала

      Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

      Живое общение с редакцией

      © Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2017

      Журнал «Юрист компании» –
      первый практический журнал для юриста

      Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».

      Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) Свидетельство о регистрации  ПИ № ФС77-62254 от 03.07.2015

      Политика обработки персональных данных

      
      • Мы в соцсетях
      Сайт использует файлы cookie. Они позволяют узнавать вас и получать информацию о вашем пользовательском опыте. Это нужно, чтобы улучшать сайт. Если согласны, продолжайте пользоваться сайтом. Если нет – установите специальные настройки в браузере или обратитесь в техподдержку.
      Простите, что прерываем ваше чтение

      Это профессиональный сайт для юристов-практиков. Чтобы обеспечить качество материалов и защитить авторские права редакции, мы вынуждены размещать лучшие статьи в закрытом доступе.

      Предлагаем вам зарегистрироваться и продолжить чтение. Это займет всего полторы минуты.

      У меня есть пароль
      напомнить
      Пароль отправлен на почту
      Ввести
      Я тут впервые
      Вы продолжите читать статью через 1 минуту
      Введите эл. почту или логин
      Неверный логин или пароль
      Неверный пароль
      Введите пароль