• Главная страница
  • » Ответы на вопросы
  • » Корпоративная работа
  • » Управляющая компания имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должна зарегистрировать Кодекс профессиональной этики

Управляющая компания имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должна зарегистрировать Кодекс профессиональной этики

118

Вопрос

Управляющая компания имеющая лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должна зарегистрировать Кодекс профессиональной этики. Вопрос - какие документы необходимы для регистрации Кодекса и кто его должен утверждать в обществе - учредители или только генеральный директор?

Ответ

: Перечень документов, которые заявитель предоставляет для государственного согласования Кодекса профессиональной этики, определен в пункте 20 раздела II Административного регламента (утвержден Приказом ФСФР России 29.11.2012 № 12-102/пз-н):

 

1) заявление о согласовании Кодекса (Приложение № 1 Административному регламенту);

2) два экземпляра Кодекса;

3) электронную версию Кодекса на магнитном или оптическом носителе.

Данный перечень является исчерпывающим.

Все документы, предоставляемые на бумажных носителях, предоставляются в прошитом виде, скрепленные подписью и печатью заявителя (пункт 43 раздела II Административного регламента).

Учитывая положения пункта 2 раздела I Административного регламента, заявителями являются юридические лица, которые действуют через свои органы (пункт 1 статьи 53 ГК РФ).

Без доверенности от имени юридического лица может выступать только генеральный директор (пункт 3 статьи 53 ГК РФ; пункт 2 статьи 69 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ; пункт 3 статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ).

Печатью юридического лица является круглая печать общества, которая содержит его полное фирменное наименование на русском языке и указание на место его нахождения (пункт 7 статьи 2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ; пункт 5 статьи 2 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ).

Таким образом, кодекс профессиональной этики подписывается генеральным директором (руководителем) юридического лица — заявителя и скрепляется круглой печатью данного юридического лица.

Указом Президента РФ от 25.07.2013 № 645 с 01.09.2013 ФСФР была упразднена, ее функции переданы Банку России, однако акты ФСФР продолжают действовать до принятия Банком России правил и положений в области регулирования рынка ценных бумаг и раскрытия информации.

О полномочиях Банка России в сфере финансовых рынков читайте в справочнике ниже.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Рекомендация: Полномочия Банка России в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года.

«С 1 сентября 2013 года Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) прекратила свое существование (п. 1, 8 Указа Президента РФ от 25 июля 2013 г. № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации»).

Полномочия по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков перешли к Банку России (Федеральный закон от 23 июля 2013 г. № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков»).

В частности, с 1 сентября 2013 года Банк России выполняет следующие функции (ст. 4 Федерального закона от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»)*:

  • разрабатывает и проводит политику развития и обеспечения стабильности функционирования финансового рынка России (при взаимодействии с Правительством РФ);
  • осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций (в т. ч. профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых компаний, микрофинансовых организаций и т. д.);
  • проводит регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, а также регистрацию отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг;
  • осуществляет контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства об акционерных обществах и о ценных бумагах;
  • осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.

Для непосредственного выполнения перечисленных функций в структуре Банка России было образовано специальное подразделение — Служба Банка России по финансовым рынкам. В эту службу и (или) ее межрегиональные управления требовалось представлять отчеты, сведения, уведомления и документы, которые до 1 сентября 2013 года нужно было направлять в ФСФР России и (или) ее региональные отделения.

С 3 марта 2014 года Службу Банка России по финансовым рынкам упразднили. Вместо нее по решению Совета директоров Банка России создали ряд новых структурных подразделений, отвечающих за развитие и функционирование финансовых рынков (информация Центробанка России от 28 февраля 2014 г.)*.

Структурное подразделение Банка России

Функции и полномочия в сфере финансовых рынков

Департамент допуска на финансовый рынок

Рассматривает документы, связанные с процедурами:

  • допуска на финансовый рынок некредитных финансовых организаций;
  • допуска на финансовый рынок эмиссионных ценных бумаг эмитентов федеральной группы

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций

Рассматривает документы, касающиеся допуска на рынок и деятельности бюро кредитных историй

Департамент страхового рынка Банка России

Осуществляет контроль и надзор за страховыми организациями

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля

Контролирует соблюдение кредитными и некредитными организациями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления

Регулирует деятельность:

  • инвестиционных фондов и управляющих компаний по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами инегосударственными пенсионными фондами;
  • специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • негосударственных пенсионных фондов по негосударственномупенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию;
  • агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Осуществляет государственный контроль и надзор за указанными видами деятельности*

Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке

Контролирует соблюдение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также выявлению случаев инсайдерской торговли и манипулирования рынком.

Осуществляет мониторинг и выявление деятельности организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».

Рассматривает всю корреспонденцию по указанным вопросам

Главное управление рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности

Регулирует деятельность микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, жилищных накопительных кооперативов и саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов

Главная инспекция Банка России

Проводит инспекционные проверки деятельности всех некредитных финансовых организаций, за исключением эмитентов и бюро кредитных историй

Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров

Рассматривает обращения и жалобы потребителей финансовых услуг и инвесторов, а также жалобы иных физических и юридических лиц


Именно в новые структурные подразделения Банка России необходимо подавать документы, которые ранее участники финансовых рынков представляли в ФСФР России (до 1 сентября 2013 года) или в Службу Банка России по финансовым рынкам (с 1 сентября 2013 года до 3 марта 2014 года).

Документы в сфере финансовых рынков

Подразделение Банка России, в которое нужно подавать документы

Заявления, уведомления, сведения и иные документы, касающиеся вопросов:

  • допуска к работе на финансовом рынке (лицензирования, аккредитации, присвоения статуса, включения в реестр, выдачи разрешений) и осуществления иных разрешительных полномочий в отношении некредитных финансовых организаций, их саморегулируемых организаций и иных объединений, а также по вопросам переоформления ранее выданных разрешительных документов;
  • регистрации (согласования, утверждения) документов некредитных финансовых организаций, подлежащих регистрации (согласованию, утверждению) Банком России в соответствии с законодательством Российской Федерации;
  • ведения (внесения, исключения, изменения сведений) государственных и иных реестров (за исключением государственного реестра бюро кредитных историй);
  • аттестации граждан для работы в некредитных финансовых организациях (в т. ч. по вопросам аккредитации организаций, осуществляющих соответствующую аттестацию)

Департамент допуска на финансовый рынок

Заявления, уведомления, сведения и иные документы, касающиеся вопросов:

  • регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска проспектов ценных бумаг, выдачи разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, а также о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;
  • государственного контроля за приобретением крупных пакетов акций акционерных обществ (гл. XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»);
  • освобождения эмитентов от обязанности раскрывать информацию в соответствии состатьей 30.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Для эмитентов федеральной группы — Департамент допуска на финансовый рынок.

Для иных эмитентов — соответствующее территориальное учреждение Банка России, в зависимости от того, в каком федеральном округе зарегистрирован эмитент.

Исключение составляют документы по регистрации эмиссионных ценных бумаг акционерных обществ, зарегистрированных на территории Центрального федерального округа. Акционерные общества, зарегистрированные на территории Москвы и Московской области, представляют такие документы в территориальное учреждение Банка России в Москве. Акционерные общества, которые зарегистрированы на иных территориях, относящихся к Центральному федеральному округу, представляют документы в территориальное учреждение Банка России в Орле

Заявления, уведомления и иные документы, касающиеся допуска на рынок и деятельности бюро кредитных историй

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций

Иные документы (отчетность и уведомления), которые раньше нужно было представлять в Службу Банка России по финансовым рынкам (СБРФР)

Центральный аппарат Банка России — для случаев, когда ранее документы требовалось подавать в центральный аппарат СБРФР.

Территориальное учреждение Банка России — в отношении ситуаций, когда ранее документы необходимо было представлять в межрегиональное управление СБРФР

Обращения и жалобы потребителей финансовых услуг и инвесторов, а также жалобы иных физических и юридических лиц

Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров

Все процедуры в сфере финансовых рынков, которые были начаты до 3 марта 2014 года, не прекращаются. Структурные подразделения Банка России осуществляют (завершают) их на основании документов, ранее представленных в Службу Банка России по финансовым рынкам.".



Академия юриста компании

Академия

Смотрите полезные юридические видеолекции

Смотреть

Cтать постоян­ным читателем журнала!

Cтать постоян­ным читателем журнала

Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

Живое общение с редакцией

Рассылка

© Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2016

Журнал «Юрист компании» –
первый практический журнал для юриста

Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».


  • Мы в соцсетях

Входите! Открыто!
Все материалы сайта доступны зарегистрированным пользователям. Регистрация займет 1 минуту.

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль
×
Только для зарегистрированных пользователей

Всего минута на регистрацию и документы у вас в руках!

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль
×

Подпишитесь на рассылку. Это бесплатно.

В рассылках мы вовремя предупредим об акции, расскажем о новостях в работе юриста и изменениях в законодательстве.