У нас создано ООО. Высшим органом управления является общее собрание

256

Вопрос

У нас создано ООО. Высшим органом управления является общее собрание. В ООО единственным учредителем является ЮЛ - Фонд, возглавляемый Директором. Так же в Обществе существует совет директоров. В соответствии с Уставом - Совет директоров утверждает повестки дня Общества. Решения принимаемые Общем собранием оформляются в виде решений единственного учредителя. Вопрос: нужно ли к этим решениям обязательные протоколы Совета директоров о том, что они подготовили повестку дня и подготовили все документы к проведению собрания?

Ответ

: Нет, не нужно. О том, как оформляются решения совета директоров ООО, читайте в рекомендации ниже.

 

Порядок делопроизводства совета директоров ООО не содержится ни в Федеральном закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ, ни в иных нормативно-правовых актах.

Так как протоколы общих собраний участников ООО должны быть подшиты в отдельную папку (пункт 6 статьи 37 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ), то в соответствии с обычаями делового оборота, протоколы заседаний совета директоров ООО также должны подшиваться в отдельную папку, а не совместно в протоколами общих собраний участников (решениями единственного участника) ООО.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Рекомендация: Что входит в компетенцию совета директоров ООО и как оформляются его решения.

«Если решено создать в обществе совет директоров, нужно заранее определить его полномочия. При этом можно придерживаться рамок, установленных законом, или наделить совет директоров полномочиями по решению вопросов, не отнесенных к компетенции общего собрания участников или исполнительных органов общества (п. 2.1 ст. 32 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»; далее — Закон об ООО).

Важно помнить, что полномочия, которые не отнесены к компетенции совета директоров, будут осуществлять общее собрание участников, директор и (или) правление общества в зависимости от того, как эти полномочия распределены уставом (подп. 13 п. 2 ст. 33, подп. 4 п. 3 ст. 40 Закона об ООО).

Какими полномочиями можно наделить совет директоров

Совет директоров можно наделить следующими полномочиями (п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО)*:

  • определять основные направления деятельности общества;
  • создавать исполнительные органы общества (обычно это директор и правление) и досрочно прекращать их полномочия, а также принимать решения о передаче полномочий директора управляющей компании (управляющему), утверждать такую компанию и условия договора с ней. Если этот вопрос решает совет директоров, то договор с директором или управляющей компанией подписывает председатель совета директоров или лицо, которое совет директоров уполномочит на это своим решением (п. 1 ст. 40, п. 3 ст. 42 Закона об ООО). Совет директоров также может определять срок полномочий директора и правления, если этот вопрос отнесен к его компетенции (п. 1 ст. 40, п. 1 ст. 41 Закона об ООО);
  • устанавливать размер вознаграждения и денежных компенсаций директору, членам правления, управляющей компании;
  • принимать решения об участии общества в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций;
  • назначать аудиторские проверки, утверждать аудитора и устанавливать размер оплаты его услуг;
  • утверждать или принимать документы, регулирующие организацию деятельности общества (т. е. внутренние документы общества);
  • принимать решения о создании филиалов и представительств общества;
  • одобрять сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, если сумма оплаты по сделке или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, не превышает 2 процента от стоимости имущества общества (п. 7 ст. 45 Закона об ООО);
  • одобрять крупные сделки, связанные с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов стоимости имущества общества (п. 4 ст. 46 Закона об ООО);
  • решать вопросы, связанные с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников общества. При этом члены совета директоров могут присутствовать на общем собрании участников с правом совещательного голоса независимо от того, какой орган принимает решение о подготовке, созыве и проведении собрания (п. 3 ст. 32 Закона об ООО). Если названный вопрос входит в полномочия директора (правления), совет директоров имеет право требовать от него провести общее собрание участников (п. 2 ст. 35 Закона об ООО). Если в течение пяти дней после получения такого требования директор (правление) не примет решение о проведении собрания, совет директоров вправе созвать и провести собрание участников самостоятельно (п. 4 ст. 35 Закона об ООО). Открывать собрание участников должен будет председатель совета директоров (п. 4 ст. 37 Закона об ООО);
  • решать иные вопросы, которые не отнесены к компетенции общего собрания участников общества, правления или директора. Такие вопросы нужно определить в уставе общества.

В частности, в уставе можно предусмотреть, что только совет директоров уполномочен совершать сделки с акциями (долями), недвижимым имуществом (т. е. отнести этот вопрос к его исключительной компетенции).

Пример из практики: суд признал договоры недействительными и указал, что директор не вправе был заключать указанные сделки, поскольку устав относит совершение таких сделок к исключительной компетенции совета директоров

Банк и ООО «У.» (заемщик) 15 июня 2009 года заключили кредитный договор, по которому банк предоставил заемщику 3 049 289 долл. США 35 центов.

Чтобы обеспечить исполнение обязательств заемщиком, банк и ООО «Г.» 16 июня 2009 года заключили договор об ипотеке, по которому ООО «Г.» передало в залог банку нежилое помещение. 18 июня 2009 года стороны заключили договор последующей ипотеки, по которому ООО «Г.» передало в залог банку автозаправочную станцию, железнодорожный путь и три земельных участка.

Спустя некоторое время ООО «Г.» обратилось в арбитражный суд с требованием признать недействительными договор об ипотеке от 16 июня 2009 года и договор последующей ипотеки от 18 июня 2009 года, применить последствия недействительности сделок путем прекращения ипотеки и признать подлежащими погашению записи об ипотеке в ЕГРП.

Истец указывал: его директор не имел права совершать такие сделки, поскольку устав определяет, что на это уполномочен только совет директоров.

Суд счел доказанным тот факт, что директор не вправе был заключать указанные сделки, поскольку устав относит совершение сделок с недвижимостью к исключительной компетенции совета директоров.

Также суд указал, что если бы банк проявил разумную заботливость и осмотрительность, то мог бы установить это.

Заявленные исковые требования удовлетворены. Суды апелляционной, кассационной и высшей инстанций согласились с выводами суда первой инстанции (постановление ФАС Уральского округа от 9 февраля 2011 г. № Ф09-186/11-С6 по делу № А50-12571/2010, определением ВАС РФ от 17 июня 2011 г. № ВАС-7047/11 отказано в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора).

Устав общества может предусматривать необходимость одобрения советом директоров действий и (или) сделок, которые совершает генеральный директор. В случае отсутствия такого одобрения сделка, совершенная руководителем, может быть признана недействительной на основании статьи 174 Гражданского кодекса РФ, если будет доказано, что контрагент по сделке знал или должен был знать об ограничении полномочий генерального директора. Это подтверждает судебная практика (определение ВАС РФ от 17 января 2011 г. № ВАС-18216/10,постановление Президиума ВАС РФ от 3 ноября 2009 г. № 5744/09).

Если отдельные из указанных выше полномочий устав относит к компетенции иного органа управления, совет директоров не вправе принимать решение по таким вопросам. Решение совета директоров, принятое за пределами его компетенции, не имеет юридической силы независимо от признания его недействительным в суде (п. 3 ст. 43 Закона об ООО, определение ВАС от 20 октября 2010 г. № ВАС-14059/10).

Пример из практики: суд признал недействительными решения совета директоров, поскольку они приняты с нарушением компетенции

Этот пример касается акционерного общества, но такая практика применима и к ООО.

28 июня 2007 года состоялось заседание совета директоров ОАО «С.». На нем были приняты решения: прекратить полномочия директора; назначить директором гражданина М. с 28 июня 2007 года. Решения оформлены протоколом заседания совета директоров.

Акционер ОАО «С.» гражданка М. обратилась в арбитражный суд с требованием признать недействительными решения совета директоров о досрочном прекращении полномочий прежнего директора и назначении нового директора.

Истец указывал, что решения приняты неуполномоченным органом и нарушают права истца на участие в управлении обществом.

Суд признал доказанным тот факт, что совет директоров не вправе был принимать указанные решения, поскольку вопросы назначения и прекращения полномочий исполнительного органа устав относит к компетенции общего собрания акционеров.

Суд подтвердил, что такими решениями совет директоров нарушил права всех акционеров на участие в управлении обществом.

Суд удовлетворил заявленные исковые требования. Суды апелляционной и кассационной инстанций согласились с выводами суда первой инстанции (постановление ФАС Центрального округа от 25 марта 2008 г. по делу № А48-2722/07-4, определением ВАС РФ от 16 мая 2008 г. № 5813/08 отказано в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора).

В рамках этого дела суд учел и иные обстоятельства, но указанного факта было бы достаточно для того, чтобы суд принял такое решение.

Наконец независимо от того, как устав определяет объем полномочий совета директоров, он вправе*:

  • вынести решение о том, какие документы подлежат обязательному хранению в обществе (п. 1 ст. 50 Закона об ООО);
  • предложить общему собранию участников добровольно ликвидировать общество (п. 2 ст. 57 Закона об ООО).

Члены совета директоров обязаны по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества давать необходимые пояснения в устной или письменной форме (п. 2 ст. 47 Закона об ООО).

В каком порядке созываются и проводятся заседания совета директоров

Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров должен быть определен в уставе (п. 2 ст. 32 Закона об ООО)*. Закон такой порядок не определяет.

Закон устанавливает лишь то, что члены совета директоров не вправе передавать кому-либо право голоса на заседании, в том числе по доверенности (п. 5 ст. 32 Закона об ООО).

Совет (166,122)

Чтобы организовать работу совета директоров и предусмотреть порядок разрешения спорных ситуаций, связанных с его деятельностью, нужно заранее максимально подробно прописать порядок его созыва и проведения им заседаний.

Прописывая в уставе порядок деятельности совета директоров, можно ориентироваться на общие требования, установленные для акционерных обществ (ст. 68 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).

На их основе учредители могут разработать и предусмотреть в уставе свои требования к порядку образования и деятельности совета директоров, поскольку для ООО закон этого не определяет.

Пример закрепления в уставе основных требований к порядку созыва и проведения заседаний совета директоров

Созыв заседания совета директоров. Заседание совета директоров созывает его председатель по собственной инициативе либо по требованию члена совета директоров, ревизионной комиссии общества, аудитора общества, директора, правления или иных лиц, определенных в уставе.

Устав должен определять порядок созыва и проведения заседаний совета директоров.

Кроме того, целесообразно закрепить в уставе специальный порядок созыва первого заседания вновь избранного совета директоров, поскольку председатель в нем еще не избран. Нужно определить, кто будет созывать первое заседание, на котором состоится избрание председателя (например, генеральный директор или иное лицо, определенное решением общего собрания участников, которое избрало совет).

Форма проведения заседания. Заседание проходит в форме собрания членов совета директоров, которые обсуждают вопросы повестки дня и голосуют по ним.

Устав может предусматривать возможность провести заочное голосование, а также возможность учитывать письменное мнение члена совета директоров, отсутствующего на заседании.

Кворум для проведения заседания. Кворум может быть не менее 1/2 от общего количества членов совета директоров. В уставе можно предусмотреть необходимость присутствия, например, 2/3 или 3/4 от общего количества членов совета директоров.

Устав может определять, что нужно делать, если количество членов совета директоров станет меньше количества, составляющего кворум.

Можно прописать, что совет директоров в таком случае обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания участников, на котором будет избран новый состав совета директоров. При этом до избрания нового состава совет директоров не вправе принимать иные решения.

Голосование на заседании совета директоров. При голосовании каждый член совета директоров имеет один голос.

В уставе нужно определить, какое количество голосов необходимо для принятия того или иного решения*:

  • простое большинство — более 1/2 от общего количества голосов членов совета директоров;
  • квалифицированное большинство — не менее 2/3 (3/4 и т. д.) от общего количества голосов членов совета директоров;
  • единогласно.

Можно предусмотреть, что при равенстве голосов членов совета директоров голос председателя — решающий.

Протокол заседания совета директоров. Процесс проведения заседания и принятые решения нужно оформить протоколом. В уставе целесообразно прописать срок, в течение которого должен быть оформлен такой протокол, и требования к его содержанию.

В частности, он может содержать*:

  • место и время проведения заседания;
  • форму проведения заседания (собрание или заочное голосование);
  • лиц, присутствующих на заседании;
  • повестку дня заседания;
  • вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним (с указанием на то, кто как голосовал);
  • порядок голосования (бюллетенями или простым поднятием рук);
  • дату составления протокола;
  • принятые решения.

Протокол заседания совета директоров подписывает председатель совета директоров (или все члены совета директоров, присутствовавшие на собрании).

В уставе также можно предусмотреть, что кроме председателя совета директоров протокол подписывает секретарь совета директоров, который избирается из членов совета.

Совет (166,123)

Чтобы зафиксировать факт присутствия на заседании конкретных членов совета директоров, также можно использовать лист регистрации, а чтобы зафиксировать результаты их голосования — бюллетени для голосования.

Если на протоколе будут подписи всех членов совета директоров, присутствовавших на заседании, это снизит риск, что принятое решение будет оспорено. Однако не исключено, что кто-либо из членов совета директоров, голосовавший против принятого решения, откажется подписывать протокол заседания. В связи с этим целесообразно установить, что голосование проводится с использованием бюллетеней.

Пример из практики: суд отказал в признании недействительным решения совета директоров, принятого в форме заочного голосования, поскольку совет директоров действовал в соответствии с порядком, установленным в Положении о совете директоров

АО «Б.» (истец) является участником ООО «Б.» (ответчик).

Ответчик направил истцу уведомление о проведении внеочередного общего собрания участников. Истец получил его и в ответ обратился с предложением включить в повестку дня собрания дополнительные вопросы.

Совет директоров (как орган, уполномоченный решать вопросы подготовки и проведения общих собраний участников) провел заседание в форме заочного голосования: члены совета директоров направляли бюллетени по электронной почте председателю, а в последующем представили их в оригинале.

По результатам голосования совет директоров принял решение отказать истцу во включении дополнительных вопросов в повестку дня.

Истец обратился в арбитражный суд с требованием признать недействительным указанное решение (а также решение внеочередного общего собрания участников, о котором ему сообщалось).

Истец указывал, что совет директоров не имел права проводить собрание в форме заочного голосования.

Однако суд установил, что совет директоров действовал правомерно, поскольку устав предусматривал возможность провести заседание в такой форме: «решения на заседании совета директоров принимаются простым большинством голосов присутствующих членов. При их равенстве голос председательствующего является решающим. По отдельным вопросам решения могут быть приняты советом директоров банка заочным голосованием (опросным путем)».

Подробный порядок проведения заседаний совета директоров в форме заочного голосования (опросным путем) был определен в Положении о совете директоров, утвержденном решением внеочередного общего собрания участников: «при проведении голосования опросным путем каждому члену совета директоров направляется бюллетень для заочного голосования, содержащий определенные данным пунктом сведения. Кворум при проведении заочного голосования определяется по числу членов совета директоров, принявших участие в голосовании. Кворум имеется в том случае, если в голосовании приняло участие не менее 2/3 избранных членов совета директоров, за исключением случаев, когда при принятии решения по вопросу повестки дня заседания требуется единогласие при принятии решения, при этом не учитываются голоса выбывших членов совета директоров...по своему правовому значению решение совета директоров, принятое опросным путем, приравнивается к принятому на заседании совета директоров в форме совместного присутствия».

В удовлетворении исковых требований было отказано. Суды апелляционной и кассационной инстанций согласились с выводами суда первой инстанции (постановление ФАС Московского округа от 30 августа 2010 г. № КГ-А40/7931-10 по делу № А40-111978/09-34-830).

Позицию суда подкрепляют следующие судебные акты, на которые суд ссылается в своем постановлении: постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 ноября 2009 г. по делу № А40-58812/09-48-435 (в кассационной инстанции дело не рассматривалось) и от 18 января 2010 г. № 09АП-26185/2009-ГК по делу № А40-58732/09-137-523 (в кассационной инстанции дело не рассматривалось).«.

18.06.2014

С уважением, Ирина Коноплева

эксперт Горячей линии «Системы Юрист»

Ответ утвержден Валентиной Яковлевой,

ведущим экспертом Горячей линии «Системы Юрист»

 

Профессиональная справочная система для юристов, в которой вы найдете ответ на любой, даже самый сложный вопрос.
Попробуйте бесплатный доступ на 3 дня >>
Скоро в журнале «Юрист компании»
    Узнать больше


    Ваша персональная подборка

      Академия юриста компании

      Академия

      Смотрите полезные юридические видеолекции

      Смотреть

      Cтать постоян­ным читателем журнала!

      Cтать постоян­ным читателем журнала

      Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

      Живое общение с редакцией

      © Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2017

      Журнал «Юрист компании» –
      первый практический журнал для юриста

      Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».

      Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) Свидетельство о регистрации  ПИ № ФС77-62254 от 03.07.2015

      Политика обработки персональных данных

      
      • Мы в соцсетях
      Сайт использует файлы cookie. Они позволяют узнавать вас и получать информацию о вашем пользовательском опыте. Это нужно, чтобы улучшать сайт. Если согласны, продолжайте пользоваться сайтом. Если нет – установите специальные настройки в браузере или обратитесь в техподдержку.
      Простите, что прерываем ваше чтение

      Это профессиональный сайт для юристов-практиков. Чтобы обеспечить качество материалов и защитить авторские права редакции, мы вынуждены размещать лучшие статьи в закрытом доступе.

      Предлагаем вам зарегистрироваться и продолжить чтение. Это займет всего полторы минуты.

      У меня есть пароль
      напомнить
      Пароль отправлен на почту
      Ввести
      Я тут впервые
      Вы продолжите читать статью через 1 минуту
      Введите эл. почту или логин
      Неверный логин или пароль
      Неверный пароль
      Введите пароль