«Ценные бумаги неустановленного лица» - особый статус счёта акционера

309
Если акционер узнал, что его счету присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица», ему необходимо представить регистратору сведения, требующиеся для идентификации.

Какие документы нужны для восстановления статуса

Когда лицевому счету акционера присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица», единственной операцией по такому счету может быть «внесение всех данных, предусмотренных Положением о ведении реестра, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса» (п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).

Эти документы названы в пунктах 7.3 и 7.3.1 — 7.3.5 Положения о ведении реестра. Конкретные комплекты документов, подтверждающих права на акции, зависят от основания приобретения этих прав акционером. Например, если акционер приобрел право собственности на ценные бумаги по договору, то ему нужно предъявить передаточное распоряжение, если по наследству, то свидетельство о праве на наследство, и т. д.

Иными словами, чтобы отменить этот статус лицевого счета, акционеру необходимо представить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица (п. 3.4.1 Положения о ведении реестра) и те документы, которые подтверждают указанные в анкете сведения. По сути, это те же документы, которые представляются и при открытии акционеру лицевого счета. Однако формулировка пункта 3.3 Положения о ведении реестра, которая требует для отмены у счета статуса «ценные бумаги неустановленного лица» внести в анкету «все данные», предусмотренные этим Положением, оставляет поле для неоднозначного толкования. Не ясно, должен ли заявитель в каждом случае представлять абсолютно все документы точно так же, как при открытии лицевого счета (то есть, в том числе, документы, подтверждающие основания возникновения у него права собственности на акции), или достаточно представить вместе с анкетой только документы по тем сведениям, которых не хватало у регистратора для идентификации акционера — например, паспорт или свидетельство о госрегистрации акционера — юридического лица (п. 7.1 Положения о ведении реестра).

См. также

Набор документов зависит от обстоятельств

Представляется, что полнота перечня документов, которые нужно приложить к анкете, должна зависеть от конкретных обстоятельств в каждом случае. Ведь в конечном счете цель представления документов — идентификация зарегистрированного в реестре лица. Иными словами, регистратор должен убедиться, что заявитель, подавший анкету, — это именно то лицо, на имя которого ранее был открыт соответствующий лицевой счет. Одного только совпадения наименования (или фамилии, имени, отчества) заявителя и того лица, на которое был открыт этот счет, для идентификации недостаточно. Иначе получить права распоряжения по счету могло бы лицо с аналогичным наименованием (фамилией, именем, отчеством), но в действительности никогда не являвшееся владельцем числящихся на счете акций. Поэтому для точной идентификации могут понадобиться, в том числе, и документы, подтверждающие права на акции, как и при первичном открытии лицевого счета.

Из практики. В одном деле такой статус был присвоен лицевому счету акционера, который был иностранной компанией из-за отсутствия сведений о ней. Узнав об этом, акционер представил регистратору анкету и все необходимые документы (выписку из торгового реестра, устав и т. д.). Но документы были на немецком языке, а их переводы, по мнению регистратора, заверили ненадлежащим образом, поэтому он отказал во внесении сведений в реестр. Однако суд подтвердил надлежащее оформление (апостилирование) копий и незаконность отказа регистратора (постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от  29.02.08 по делу №  А45-13085/07–42/403определение ВАС РФ от  16.09.08 по тому же делу).

Если же для идентификации акционера регистратору не хватало лишь каких-то отдельных сведений о нем, сопоставление которых с уже имеющимися у регистратора документами об основаниях прав на акции автоматически снимет сомнения в личности акционера, то, вероятно, должно быть достаточно отдельных документов, подтверждающих лишь недостающие сведения, и требование иных документов избыточно. В то же время, нужно понимать, что регистратору, в силу того, что он несет ответственность за необоснованное списание акций, надежнее «перестраховаться» и всегда запрашивать от заявителей максимальный пакет документов. На практике чаще именно так и бывает. Более того, по этой причине регистраторы в сколько-нибудь сомнительных случаях предпочитают отказать заявителю в снятии с его счета статуса «ценные бумаги неустановленного лица» (иногда по надуманным причинам), чтобы тот обратился в суд, или прямо рекомендуют заявителю обратиться в суд за подтверждением своих прав на акции и предъявить судебное решение, подтверждающее этот юридический факт.

Если с регистратором напрямую действительно этот вопрос урегулировать не удалось, придется обращаться в суд.

Регистратор может не подтвердить идентификацию владельца счёта

Описанную выше проблему наглядно иллюстрирует следующий случай. Лицевому счету акционера-физлица был присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица» из-за отсутствия сведений о документе, подтверждающем личность (в реестре имелись сведения только о его Ф.И.О. и адресе). Акционер обратился к держателю реестра (депозитарию) для отмены у счета такого статуса. Акционер сделал это не лично, а через представителя. Представитель предъявил нотариальную доверенность, выданную гражданином с теми же Ф.И.О., которые содержались в информации лицевого счета, нотариально удостоверенную копию паспорта этого гражданина и его анкету с нотариально удостоверенным образцом подписи (адрес гражданина, указанный в анкете, тоже соответствовал адресу, указанному в реестре). Депозитарий счел, что на основании этих сведений идентифицировать обратившегося заявителя как лицо, зарегистрированное в реестре, невозможно. В дальнейшем (уже в суде) депозитарий объяснял мотивы отказа так. Во-первых, был предъявлен не подлинник, а нотариально заверенная копия паспорта, которая не может считаться надлежащим документом, удостоверяющим личность. Во-вторых, даже если бы был предъявлен оригинал паспорта, это все равно еще не подтверждало бы, что именно гражданин с соответствующими паспортными данными владеет лицевым счетом в реестре. Совпадения Ф.И.О., а также места жительства гражданина, зарегистрированного в реестре, и гражданина, фактически обратившегося к регистратору лично либо через представителя, недостаточно для идентификации владельца счета. Вероятно, депозитарий имел в виду, что заявитель должен был предъявить еще и документы, подтверждавшие его права на акции.

Примечательно, что этот отказ счел незаконным регулятор (на тот момент — ФСФР России), которому, вероятно, пожаловался акционер, и привлек депозитария к административной ответственности (ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ). Мнения судов, рассматривавших дело об обжаловании привлечения к ответственности, разошлись: если первая и апелляционная инстанции полностью поддержали позицию депозитария, то кассация согласилась с ФСФР и продемонстрировала чисто формальный подход. А именно: в Положении о ведении реестра перечень оснований отказа во внесении записи по счету ограничен, и такого основания, как «невозможность идентификации лица, зарегистрированного в реестре», там нет (постановление ФАС Московского округа от  24.05.11 по делу №  А40-102529/ 10-111-611). 

Читайте об этом

Читайте также

Скоро в журнале «Юрист компании»
    Узнать больше


    Ваша персональная подборка

      Подписка на статьи

      Чтобы не пропустить ни одной важной или интересной статьи, подпишитесь на рассылку. Это бесплатно.

      Рекомендации по теме

      Академия юриста компании

      Академия

      Смотрите полезные юридические видеолекции

      Смотреть

      Cтать постоян­ным читателем журнала!

      Cтать постоян­ным читателем журнала

      Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

      Живое общение с редакцией

      © Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2017

      Журнал «Юрист компании» –
      первый практический журнал для юриста

      Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».

      Зарегистрировано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) Свидетельство о регистрации  ПИ № ФС77-62254 от 03.07.2015

      Политика обработки персональных данных

      
      • Мы в соцсетях
      Сайт использует файлы cookie. Они позволяют узнавать вас и получать информацию о вашем пользовательском опыте. Это нужно, чтобы улучшать сайт. Если согласны, продолжайте пользоваться сайтом. Если нет – установите специальные настройки в браузере или обратитесь в техподдержку.
      Простите, что прерываем ваше чтение

      Это профессиональный сайт для юристов-практиков. Чтобы обеспечить качество материалов и защитить авторские права редакции, мы вынуждены размещать лучшие статьи в закрытом доступе.

      Предлагаем вам зарегистрироваться и продолжить чтение. Это займет всего полторы минуты.

      У меня есть пароль
      напомнить
      Пароль отправлен на почту
      Ввести
      Я тут впервые
      Вы продолжите читать статью через 1 минуту
      Введите эл. почту или логин
      Неверный логин или пароль
      Неверный пароль
      Введите пароль