Требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций

379

Вопрос

ПОЛОЖЕНИЕ ЦБ РФ ОТ 15.12.2014 № 445-П утвердило требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Существуют ли типовые формы или образцы положений, утверждающих правила внутреннего контроля?

Ответ

в настоящее время типовые формы (образцы) правил внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций не разработаны.

Можно предположить, что при разработке указанных правил организации могут использовать разработанные Росфинмониторингом Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (Информационное сообщение Росфинмониторинга от 27.08.2012 г.), а также Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации, утв. АРБ с учетом требований, изложенных в Положении о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 15.12.2014 № 445-П.

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

1.Информационное сообщение Росфинмониторинга от 27.08.2012 г.

«Учитывая изложенное, примерный образец правил внутреннего контроля* носит рекомендательный характер и может использоваться организацией для разработки собственных правил внутреннего контроля с учетом особенностей структуры, штатной численности, клиентской базы и степенью (уровнем) рисков совершения клиентами организации операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.»

2.Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации, утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ*

Недвижимость: что изменилось после 1 января 2017 года

Не пропустите 14 апреля большую онлайн-конференцию для юристов. Неподражаемый Роман Бевзенко обсудит с практикующими юристами и представителями Росреестра и МФЦ «Мои документы» проблемы нового закона о регистрации недвижимости.

Это бесплатно



Академия юриста компании

Академия

Смотрите полезные юридические видеолекции

Смотреть

Cтать постоян­ным читателем журнала!

Cтать постоян­ным читателем журнала

Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

Живое общение с редакцией

Рассылка

© Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2016

Журнал «Юрист компании» –
первый практический журнал для юриста

Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».


  • Мы в соцсетях

Входите! Открыто!
Все материалы сайта доступны зарегистрированным пользователям. Регистрация займет 1 минуту.

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль
×

Подпишитесь на рассылку. Это бесплатно.

В рассылках мы вовремя предупредим об акции, расскажем о новостях в работе юриста и изменениях в законодательстве.