Правомочность решений совета директоров ООО

583

Вопрос

1. Вправе ли общее собрание участников ООО предусмотреть в Уставе ограничения для Генерального директора Общества в части исполнения им прав и обязанностей Работодателя в трудовых отношениях с работниками? Например установить запрет на издание любых приказов (прием на работу, увольнение, наложение дисциплинарных взысканий, истребование объяснений и т. д.) в отношении определенных категорий работников без согласования с советом директоров (в отношении заместителей директора, главного бухгалтера и работников Общества являющихся одновременно участниками этого Общества).

2. Правомочны ли будут любые решения Совета директоров Общества (в том числе решения по вышеуказанным вопросам) если все его члены являются одновременно участниками этого Общества? Просто может получиться интересная ситуация. Как работник Общества состоящий с ним в трудовых отношениях, участник обязан подчиняться Ген. директору, однако как член совета директоров, получается сможет заблокировать любой приказ директора в отношении себя.

3. В случае если по первому вопросу общее собрание участников вправе установить указанные ограничения для директора, то не будут ли они дискриминационными по отношению к другим, «простым смертным» работникам?

Ответ

Решения совета директоров ООО будут правомочны даже, если все члены совета директоров являются участниками общества. При этом генеральный директор ООО не может быть одновременно председателем совета директоров. Совет директоров вправе утверждать ряд внутренних документов ООО.

Вывод о возможности совмещения членства в совете директоров с правами участника ООО делается на основании пункта 2 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ.

О том, как провести совет директоров и оформить его решения, читайте в рекомендации ниже.

В подп.6 пункта 2.1 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ к компетенции совета директоров отнесено утверждение или принятие документов, регулирующих организацию деятельности общества (внутренних документов общества).

Ограничение полномочий директора по вопросам его полномочий советом директоров неправомерно (Постановление ФАС СЗО от 29.03.2012 № А42−896/2011).

Обоснование данной позиции приведено ниже в материалах «Системы Юрист».

Рекомендация: Что входит в компетенцию совета директоров ООО и как оформляются его решения.

«Если решено создать в обществе совет директоров (коллегиальный орган управления), нужно заранее определить его полномочия. При этом можно придерживаться рамок, установленных законом, или наделить совет директоров полномочиями по решению вопросов, не отнесенных к компетенции общего собрания участников или исполнительных органов общества (п. 2.1 ст. 32 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО); п. 4 ст. 65.3 ГК РФ).

Важно помнить, что полномочия, которые не отнесены к компетенции совета директоров, будут осуществлять общее собрание участников, директор и (или) правление общества в зависимости от того, как эти полномочия распределены уставом (подп. 13 п. 2 ст. 33, подп. 4 п. 3 ст. 40 Закона об ООО).

Какими полномочиями можно наделить совет директоров

Совет директоров можно наделить следующими полномочиями (п. 2.1 ст. 32 Закона об ООО)*:


  • определять основные направления деятельности общества;

  • создавать исполнительные органы общества (обычно это директор и правление) и досрочно прекращать их полномочия, а также принимать решения о передаче полномочий директора управляющей компании (управляющему), утверждать такую компанию и условия договора с ней. Если этот вопрос решает совет директоров, то договор с директором или управляющей компанией подписывает председатель совета директоров или лицо, которое совет директоров уполномочит на это своим решением (п. 1 ст. 40, п. 3 ст. 42 Закона об ООО). Совет директоров также может определять срок полномочий директора и правления, если этот вопрос отнесен к его компетенции (п. 1 ст. 40, п. 1 ст. 41 Закона об ООО);

  • устанавливать размер вознаграждения и денежных компенсаций директору, членам правления, управляющей компании;

  • принимать решения об участии общества в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций;

  • назначать аудиторские проверки, утверждать аудитора и устанавливать размер оплаты его услуг;

  • утверждать или принимать документы, регулирующие организацию деятельности общества (т. е. внутренние документы общества);

  • принимать решения о создании филиалов и представительств общества;

  • одобрять сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, если сумма оплаты по сделке или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, не превышает 2 процента от стоимости имущества общества (п. 7 ст. 45 Закона об ООО);

  • одобрять крупные сделки, связанные с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов стоимости имущества общества (п. 4 ст. 46 Закона об ООО);

  • решать вопросы, связанные с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников общества. При этом члены совета директоров могут присутствовать на общем собрании участников с правом совещательного голоса независимо от того, какой орган принимает решение о подготовке, созыве и проведении собрания (п. 3 ст. 32 Закона об ООО). Если названный вопрос входит в полномочия директора (правления), совет директоров имеет право требовать от него провести общее собрание участников (п. 2 ст. 35 Закона об ООО). Если в течение пяти дней после получения такого требования директор (правление) не примет решение о проведении собрания, совет директоров вправе созвать и провести собрание участников самостоятельно (п. 4 ст. 35 Закона об ООО). Открывать собрание участников должен будет председатель совета директоров (п. 4 ст. 37 Закона об ООО);

  • решать иные вопросы, которые не отнесены к компетенции общего собрания участников общества, правления или директора. Такие вопросы нужно определить в уставе общества.

В частности, в уставе можно предусмотреть, что только совет директоров уполномочен совершать сделки с акциями (долями), недвижимым имуществом (т. е. отнести этот вопрос к его исключительной компетенции).

Пример из практики: суд признал договоры недействительными и указал, что директор не вправе был заключать указанные сделки, поскольку устав относит совершение таких сделок к исключительной компетенции совета директоров

Банк и ООО «У.» (заемщик) 15 июня 2009 года заключили кредитный договор, по которому банк предоставил заемщику 3 049 289 долл. США 35 центов.

Чтобы обеспечить исполнение обязательств заемщиком, банк и ООО «Г.» 16 июня 2009 года заключили договор об ипотеке, по которому ООО «Г.» передало в залог банку нежилое помещение. 18 июня 2009 года стороны заключили договор последующей ипотеки, по которому ООО «Г.» передало в залог банку автозаправочную станцию, железнодорожный путь и три земельных участка.

Спустя некоторое время ООО «Г.» обратилось в арбитражный суд с требованием признать недействительными договор об ипотеке от 16 июня 2009 года и договор последующей ипотеки от 18 июня 2009 года, применить последствия недействительности сделок путем прекращения ипотеки и признать подлежащими погашению записи об ипотеке в ЕГРП.

Истец указывал: его директор не имел права совершать такие сделки, поскольку устав определяет, что на это уполномочен только совет директоров.

Суд счел доказанным тот факт, что директор не вправе был заключать указанные сделки, поскольку устав относит совершение сделок с недвижимостью к исключительной компетенции совета директоров.

Также суд указал, что если бы банк проявил разумную заботливость и осмотрительность, то мог бы установить это.

Заявленные исковые требования удовлетворены. Суды апелляционной, кассационной и высшей инстанций согласились с выводами суда первой инстанции (постановление ФАС Уральского округа от 9 февраля 2011 г. № Ф09−186/11-С6 по делу № А50−12571/2010,определением ВАС РФ от 17 июня 2011 г. № ВАС-7047/11 отказано в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора).

Устав общества может предусматривать необходимость одобрения советом директоров действий и (или) сделок, которые совершает генеральный директор. В случае отсутствия такого одобрения сделка, совершенная руководителем, может быть признана недействительной на основании статьи 174 Гражданского кодекса РФ, если будет доказано, что контрагент по сделке знал или должен был знать об ограничении полномочий генерального директора. Это подтверждает судебная практика (определение ВАС РФ от 17 января 2011 г. № ВАС-18216/10, постановление Президиума ВАС РФ от 3 ноября 2009 г. № 5744/09).

Также устав может предусматривать, что совету директоров переданы полностью или частично полномочия правления (подп. 2 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Если отдельные из указанных выше полномочий устав относит к компетенции иного органа управления, совет директоров не вправе принимать решение по таким вопросам. Решение совета директоров, принятое за пределами его компетенции, не имеет юридической силы независимо от признания его недействительным в суде (п. 3 ст. 43 Закона об ООО, определение ВАС от 20 октября 2010 г. № ВАС-14059/10).

Пример из практики: суд признал недействительными решения совета директоров, поскольку они приняты с нарушением компетенции

Этот пример касается акционерного общества, но такая практика применима и к ООО.

28 июня 2007 года состоялось заседание совета директоров ОАО «С.». На нем были приняты решения: прекратить полномочия директора; назначить директором гражданина М. с 28 июня 2007 года. Решения оформлены протоколом заседания совета директоров.

Акционер ОАО «С.» гражданка М. обратилась в арбитражный суд с требованием признать недействительными решения совета директоров о досрочном прекращении полномочий прежнего директора и назначении нового директора.

Истец указывал, что решения приняты неуполномоченным органом и нарушают права истца на участие в управлении обществом.

Суд признал доказанным тот факт, что совет директоров не вправе был принимать указанные решения, поскольку вопросы назначения и прекращения полномочий исполнительного органа устав относит к компетенции общего собрания акционеров.

Суд подтвердил, что такими решениями совет директоров нарушил права всех акционеров на участие в управлении обществом.

Суд удовлетворил заявленные исковые требования. Суды апелляционной и кассационной инстанций согласились с выводами суда первой инстанции (постановление ФАС Центрального округа от 25 марта 2008 г. по делу № А48−2722/07−4, определением ВАС РФ от 16 мая 2008 г. № 5813/08 отказано в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора).

В рамках этого дела суд учел и иные обстоятельства, но указанного факта было бы достаточно для того, чтобы суд принял такое решение.

Наконец независимо от того, как устав определяет объем полномочий совета директоров, он вправе*:

Члены совета директоров обязаны по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества давать необходимые пояснения в устной или письменной форме (п. 2 ст. 47 Закона об ООО).

В каком порядке созываются и проводятся заседания совета директоров

Порядок созыва и проведения заседаний совета директоров должен быть определен в уставе (п. 2 ст. 32 Закона об ООО). Закон такой порядок не определяет.

Закон устанавливает лишь то, что члены совета директоров не вправе передавать кому-либо право голоса на заседании, в том числе по доверенности (п. 5 ст. 32 Закона об ООО).

Совет

Чтобы организовать работу совета директоров и предусмотреть порядок разрешения спорных ситуаций, связанных с его деятельностью, нужно заранее максимально подробно прописать порядок его созыва и проведения им заседаний.

Прописывая в уставе порядок деятельности совета директоров, можно ориентироваться на общие требования, установленные для акционерных обществ (ст. 68 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»)*.

На их основе учредители могут разработать и предусмотреть в уставе свои требования к порядку образования и деятельности совета директоров, поскольку для ООО закон этого не определяет.

Пример закрепления в уставе основных требований к порядку созыва и проведения заседаний совета директоров

Созыв заседания совета директоров. Заседание совета директоров созывает его председатель по собственной инициативе либо по требованию члена совета директоров, ревизионной комиссии общества, аудитора общества, директора, правления или иных лиц, определенных в уставе*.

Устав должен определять порядок созыва и проведения заседаний совета директоров.

Кроме того, целесообразно закрепить в уставе специальный порядок созыва первого заседания вновь избранного совета директоров, поскольку председатель в нем еще не избран. Нужно определить, кто будет созывать первое заседание, на котором состоится избрание председателя (например, генеральный директор или иное лицо, определенное решением общего собрания участников, которое избрало совет).

Форма проведения заседания. Заседание проходит в форме собрания членов совета директоров, которые обсуждают вопросы повестки дня и голосуют по ним*.

Устав может предусматривать возможность провести заочное голосование, а также возможность учитывать письменное мнение члена совета директоров, отсутствующего на заседании.

Кворум для проведения заседания. Кворум может быть не менее ½ от общего количества членов совета директоров*. В уставе можно предусмотреть необходимость присутствия, например, 2/3 или ¾ от общего количества членов совета директоров.

Устав может определять, что нужно делать, если количество членов совета директоров станет меньше количества, составляющего кворум.

Можно прописать, что совет директоров в таком случае обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания участников, на котором будет избран новый состав совета директоров. При этом до избрания нового состава совет директоров не вправе принимать иные решения.

11.02.2015



     

Недвижимость: что изменилось после 1 января 2017 года

Не пропустите 14 апреля большую онлайн-конференцию для юристов. Неподражаемый Роман Бевзенко обсудит с практикующими юристами и представителями Росреестра и МФЦ «Мои документы» проблемы нового закона о регистрации недвижимости.

Это бесплатно



Академия юриста компании

Академия

Смотрите полезные юридические видеолекции

Смотреть

Cтать постоян­ным читателем журнала!

Cтать постоян­ным читателем журнала

Воспользуйтесь самым выгодным предложением на подписку и станьте читателем уже сейчас

Живое общение с редакцией

Рассылка

© Актион кадры и право, Медиагруппа Актион, 2007–2016

Журнал «Юрист компании» –
первый практический журнал для юриста

Использование материалов сайта возможно только с письменного разрешения редакции журнала «Юрист компании».


  • Мы в соцсетях

Входите! Открыто!
Все материалы сайта доступны зарегистрированным пользователям. Регистрация займет 1 минуту.

У меня есть пароль
напомнить
Пароль отправлен на почту
Ввести
Я тут впервые
И получить доступ на сайт
Займет минуту!
Введите эл. почту или логин
Неверный логин или пароль
Неверный пароль
Введите пароль
×

Подпишитесь на рассылку. Это бесплатно.

В рассылках мы вовремя предупредим об акции, расскажем о новостях в работе юриста и изменениях в законодательстве.